自保，资金提供者抽回资金，导致华隆集团资金调度出现困难，进而连累其属下的证券公司，终于发生违约交割事件。 1994年12月初，台北地方检察署对翁某、李某 诉讼。第141（3）条规定，141 条的规定对任何人可能依据普通法而承担的法律责任没有任何的限制或减轻。 台湾证券交易法第155条第3项规定：违反前 ...
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交易罪的主体大概可归纳为以下三类人员：(1)公司内部人，包括公司的董事、监事、经理以及持股达法定比例的大股东；(2)市场内部人(或准内部人)，包括基于 救济制度。现行《证券法》第十一章法律责任以36个条文规定了各类证券违法行为的法律责任。是《证券法》中占有相当重要地位的一章，但其绝大部分(33条)是 ...
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交易罪的主体大概可归纳为以下三类人员：(1)公司内部人，包括公司的董事、监事、经理以及持股达法定比例的大股东；(2)市场内部人(或准内部人)，包括基于 救济制度。现行《证券法》第十一章法律责任以36个条文规定了各类证券违法行为的法律责任。是《证券法》中占有相当重要地位的一章，但其绝大部分(33条)是 ...
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证券公司签订相关委托代理协议。当投资人与证券公司签订了投资委托代理协议后，即成为证券公司的客户。双方根据委托代理协议及相关法律规定，履行权利及义务。证券 的证券法并没有规定相对应的完善的民事责任制度。 三、证券欺诈行为的民事法律责任 证券欺诈行为的法律责任是指违反证券法律法规规定的职责和义务而应当承担 ...
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股票二词，并且将股份一词仅适用于有限责任公司的股东出资份额，与我国《公司法》等法律所使用的概念产生了一定的偏差，[2]在学界和实务界引起了一些 此前中国证券监督委员会等部门也曾就股权质押登记的有关事宜陆续出台过《证券公司股票质押贷款管理办法》（2004年）、《证券登记结算管理办法》（2006年）等规章 ...
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。另外，两法通过将保荐制度法定化，明确了保荐制度的适用范围、保荐人的义务以及保荐人的法律责任制度保证上市公司的上市质量。 2．独立董事制度升格 《公司法》第一百二 年版，第123页。 【参考文献】 1．王建平、高晋康：《证券市场风险的法律规制》，西南财经大学出版社1999年版 2．张穹主编：《新公司法 ...
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性强的缴费标准。当然，与此同时，也要严格追究问题证券公司高管人员的责任和建立证券公司的市场化退出机制，尤其是破产制度，这样才能奖优罚劣，使基金通过收费，一定 但具体如何规范化操作以及如何处理证券公司的破产问题，还欠缺细化的法律规范。因此在执行《办法》的过程中，应尽快推进《证券公司监督管理条例》、《金融 ...
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挪用客户的保证金。因此，要真正解决回购风险的问题，有必要进一步研究拓宽证券公司的融资渠道问题，放宽证券公司的融资限制[9]. （六）完善质押品日末足额保证制度 在 契约性义务则是基于意思自治，当事人根据双方达成的一致合意，对双方的权利和责任另为规定而形成的义务，法律上对之不为强行规定。（来源：《河南省 ...
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时并无类似媒体报道） ，对甲就不能认定为内幕人员。又如D 证券公司董事会秘书F收到某上市公司的收购计划后，将该计划复印一份并将传真件扔进垃圾筒，后该公司 责任的前提是实施了违法行为，实施了不同性质的违法行为将要承担不同的法律责任。它们既不能互相混同，以一种责任替代另一种责任，也不能因承担一种责任而免除 ...
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证券民事赔偿制度建立之必然性综关《证券法》的全部条文可以发现，针对证券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如吊销资格证书、责令 内幕交易（InsiderTrading），又称知情者交易或内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他市场相关人员，直接或间接地利用其地位、职务之便利或 ...
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