证券公司监督管理条例 -法学论文搜索

我国的金融法律制度

机关对金融机构、金融市场、金融产品及金融交易的监督管理的关系。所谓“金融交易关系”，主要是指在货币市场、证券市场、保险市场和外汇市场等各种金融市场，按照规定给予纪律处分等。我国商业银行的同业协会是由国务院有关部门批准成立的。证券公司的同业协会、保险业的同业协会也已依法成立。各种金融机构的同业协会在 ...

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金融机构接管制度的法律问题分析

国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构进行接管。但必须看到，我国的金融机构接管立法还是不完善的，不但在接管对象上留有空白如没有明确规定对证券公司的无挽救必要的，可以先对违规的证券公司实施关闭，然后指定某证券公司对关闭机构进行托管清算。三﹑制定《金融机构接管条例》的立法建议如前所述，我国的金融 ...

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中德反内幕交易罪机制比较研究

多样性，使得德国刑法能够有效防范内幕交易犯罪。中国在《证券法》、《期货交易管理条例》以及1997 年《刑法》中都有对内幕交易罪之规定，但和德国证券交易所在遏制内幕交易犯罪中所能发挥的作用有所不同，中国证券交易所并不具备监督管理内幕交易犯罪的职能。而事实上，从德国反内幕交易犯罪的经验来看，由于所有 ...

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刑法

的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院公安部门有关缓刑的监督管理规定，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六节减刑第七或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造 ...

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关于查询、冻结和扣划存款的现行法律规定

机关也可以查询单位存款。 3．中国证监会。《证券法》第168条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：查询当事人和与被调查事件有关的公司开设的客户交易结算资金专用存款帐户中的资金。当客户为被执行人时，对于证券公司在存管银行开设的客户交易结算资金专用存款帐户中属于所有客户共有的 ...

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刑法

拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造或者造成人身伤亡的严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役。负有食品安全监督管理职责的国家机关工作人员，滥用职权或者玩忽职守，导致发生重大食品安全事故或者造成 ...

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中华人民共和国刑法

拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造或者造成人身伤亡的严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役。负有食品安全监督管理职责的国家机关工作人员，滥用职权或者玩忽职守，导致发生重大食品安全事故或者造成 ...

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环境金融法初论

主要污染物排污权交易试行办法》，杭州市人大常委会2008年颁布的《杭州市污染物排放许可管理条例》等。这些地方试点的徘污权交易制度作法不一，实施效果欠佳，成功总局（现为环境保护部）发布了《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》（环发[2008]24号），该意见规定了绿色证券的基本制度基础上市 ...

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财务信息造假漩涡中的中国企业境外间接上市监管：历史和前景

证券委员会（以下简称原证券委）和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）分别成立。[13] 随后，在《股票发行与交易管理暂行条例》[14]、《国务院关于进一步加强，《2006年并购规定》第40条还明确规定：特殊目的公司境外上市交易，应经国务院证券监督管理机构批准。这意味着，无异议函制度废止三年后，《 ...

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论我国刑法中的“违反国家规定”——兼论刑法条文的宪政意义

近期证券市场的主要涉罪问题》，《法学》2007年第6期。 [12}参见中国证券监督管理委员会网站//www.csrc.gov.cn/n575458/n2626764/n9907749/index.html, 2009年11月15日。 [13]参见 ...

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