的经营管理，而是将管理权授予一个或几个经理；经理兼具普通合伙人和传统公司董事/经理的特征，全权负责企业的经营管理，其决定和行为约束全体成员。 SMLL；但是，这两个州承认外州（foreign）SMLLC的有效性。既然传统公司可以只有一个股东，那么SMLLC的存在也无可厚非，但由此产生的一个重要问题是 ...
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性质界定不明、缺乏司法约束、体系缺乏系统化、规范模糊不清等问题进行完善。40 证券公司在承销过程中有虚假或误导性披露的,就要对投资者承担足够的责任风险,因此 结语 资本市场的治理,就是一场公平与效率的持续性斗争。在整个治理体系中,证券服务机构发挥自律治理功效也是题中应有之义,通过建立完善的自律治理机制 ...
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较大、资源较多、能够调动的资金规模较大有关系。除此之外，公司董事有1人，公司部门经理有11人，公司一般工作人员有11人，无职务人员为2人，实践中通常是 这也与该类犯罪的基本特征（金融犯罪）相关。具体为，证券公司从业人员有14人，占比为33.3％，投资公司从业人员有12人，占比为28.6％；资产管理公司 ...
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、资源较多、能够调动的资金规模较大有关系。除此之外，公司董事有1人，公司部门经理有11人，公司一般工作人员有11人，无职务人员为2人，实践 认定的确定性。 （四）抢帽子交易操纵司法实践疑难问题 抢帽子交易操纵通常是指证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构以及相关投资咨询专业人员买卖或者持有相关证券， ...
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、资源较多、能够调动的资金规模较大有关系。除此之外，公司董事有1人，公司部门经理有11人，公司一般工作人员有11人，无职务人员为2人，实践 认定的确定性。 （四）抢帽子交易操纵司法实践疑难问题 抢帽子交易操纵通常是指证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构以及相关投资咨询专业人员买卖或者持有相关证券， ...
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/SharedDocs/Aufsichtsrecht/EN/Gesetze/wphg_101119_en. html. [18]我国金融机构综合经营趋势已初露端倪。除金融控股公司模式外，2006年保险资本开始进入证券公司，2009年中国平安收购深圳发展银行30％股权成为其控股股东，2010 ...
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早在2002年，全国社会保障基金（以下简称全国社保基金）专门就其委托投资上市公司股票的信息披露和交易限制等问题两次致函中国证监会，[1]要求提高全国社保基金 公司已发行股份5%的股东及其一致行动人、上市公司董事、监事、高级管理人员参与本所约定购回式证券交易的，应当遵守相关信息披露规则，不得存在短线交易 ...
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证券公司327空抛案，327品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控327的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使该 交易行为人则只能是内幕信息的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之 ...
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建议。 根据现时香港法律，只有行政长官才能指令证监会，再由证监会指令两间交易所或证券公司，做一些维护公众利益的事情，为了应付今后紧急情况，建议立法赋予行政长官权力 3：股市大户雷某于1992年5月至同年9月间，与厚生公司董事徐某联手炒作厚生公司股票，将每股70元之价格哄抬炒作至370元，并造成巨额的 ...
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因为持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素造成 投资者的第一步，应有更严格的法规监督证券交易的行为，且应有更进一步的法规矫正公司董事的不正当行为。我们希望公司的管理阶层如受托人一样勤恳的为 ...
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