时期特定资产的权利和义务作出安排的金融协议，按照其自身的交易方法和特点划分，其分为远期合约、期货、期权和互换四种形式。其产生的最初目的是为了降低 对市场监管提出了挑战。一方面，随着金融改革深化和金融自由化在全球的不断发展，证券公司、保险公司等金融机构借助层出不穷的新型金融衍生工具，通过各种资产组合，使 ...
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交易委员会作为监管主体体系的核心，具有一定的立法及司法权，从上个世纪40年代以来，证券交易委员会更是获得包括调查权和处罚权在内的广泛授权，如1990年《 性均不高。 （一）监管法律体系不完善 我国资本市场先发展后规范的特点，使得资本市场监管法制建设严重滞后于资本市场发展实践。伴随着我国2005年修正了 ...
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进行交易的规定亦不构成认股权证在国内市场推出的障碍。第35条旨在禁止金融期货的交易，限制国内市场上证券的买空卖空。认股权证的实质是一种期权，在交易时 。总之，为了权证的开发及健康运作，不仅需要国务院或其授权部门相关试点办法或政策指引的出台，更需要有关交易所尽可能提供一个针对权证特点的细化的发行交易规则 ...
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团体诉讼与选定当事人制度之中间形态的制度。[21]笔者认为，团体诉讼的重要特点在于赋予具有特定资格的团体以诉讼实施权，允许其为保护团体自身权益之外 ]参见注[13]，第73-74页。 [18]参见注[15]。 [19]关于台湾地区《证券投资人及期货交易人保护法》中所称的保护机构，根据该法第7条和《财团 ...
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属于单方营业性或管理性的行为，这种行为至少表现出如下的特点：1、不是当事人之间相互的利益交换或市场交易行为，而是履行某种法定义务或职责的行为；2、不一定 商法概论》，中国政法大学出版社，2000年版）。有的已完全突破既有的商法体系，将期货法、银行法、企业法、信托法、房地产法等一括在内（见刘新稳、管晓峰 ...
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属于单方营业性或管理性的行为，这种行为至少表现出如下的特点：1、不是当事人之间相互的利益交换或市场交易行为，而是履行某种法定义务或职责的行为；2、不一定 商法概论》，中国政法大学出版社，2000年版）。有的已完全突破既有的商法体系，将期货法、银行法、企业法、信托法、房地产法等一括在内（见刘新稳、管晓峰 ...
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本金的12％为诱饵，以和社会上不特定对象签订《全权委托期货台约交易合同书》及《期货台约交易合同书》的形式进行非法集资。期间挪用部分集资款项用于对外宣传 也更加严格一些。针对两种犯罪定义的不同规定，我们可以发现证券市场监管以“信息披露”为核心思想的特点。法律并不会介入人们投资抉择的好坏分析，也不可能保证 ...
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，不是有体物。如果说指向一般商品的远期、期货、期权等衍生品只是交易对象的第一部虚拟化的话，那么，指向证券的金融衍生品，则是作为权益持有凭证的证券在信用 英美，英美等国在设计衍生品游戏规则时带有明显的实用性和国家尽量不干预的特点，但是大陆法系的传统民商法却没有适合的制度与其对应。因此，我国发展金融衍生品 ...
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诉讼实施权，从而具有适格原告的地位。我国台湾地区民事诉讼法第441条与证券投资人及期货交易人保护法第28条的规定即属于此种类型。 台湾地区民事诉讼法第441条第 三人也是以受托人为信托财产的权利主体和法律行为的当事人，而与其从事各种交易。[23]但是，受托人管理和处分信托财产的受益权却不属于受托人，而 ...
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机构报告》（以下简称IOSCO报告），加强对作为HLIs交易对手的证券公司的风险管理，给各国监管者提供监督有关证券公司遵守良好行为准则以及增强透明度要求。同时也 机构查知，一旦爆发，就呈现出在不同金融市场之间迅速传递并难以控制的特点。同时，金融全球化的客观现实导致国家之间的金融业务的相关联系日益加深， ...
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