， 且帮助企业获得收益。但是从目前的情况来看， 在我国部分金融风险投资机构当中， 有些工作人员的专业知识与能力还有所不足， 业务技能也并不熟练， 甚至 当中。 2.4 政府的监督与管理不足 任何事物在发展的过程中都具有两面性， 金融风险投资行业同样如此， 其虽然获得了快速的发展， 但是也存在着一些不良 ...
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惠.跨境汇款反洗钱风险分析及对策[M].河北金融, 2018 (2) . [4]王宝运.金融机构反洗钱有效性评价指标体系构建研究.金融理论与实践, 2018 (3) . [5]李长卿.丹麦反洗钱工作经验、问题及对我国的启示--FATF互评估视角.武汉金融, 2018 (03) . [6]刘强安.信息 ...
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惠.跨境汇款反洗钱风险分析及对策[M].河北金融, 2018 (2) . [4]王宝运.金融机构反洗钱有效性评价指标体系构建研究.金融理论与实践, 2018 (3) . [5]李长卿.丹麦反洗钱工作经验、问题及对我国的启示--FATF互评估视角.武汉金融, 2018 (03) . [6]刘强安.信息 ...
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惠.跨境汇款反洗钱风险分析及对策[M].河北金融, 2018 (2) . [4]王宝运.金融机构反洗钱有效性评价指标体系构建研究.金融理论与实践, 2018 (3) . [5]李长卿.丹麦反洗钱工作经验、问题及对我国的启示--FATF互评估视角.武汉金融, 2018 (03) . [6]刘强安.信息 ...
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提供服务、销售商品为名，实际收取高额利息（费用）变相发放贷款行为。严禁银行业金融机构从业人员作为主要成员或实际控制人，开展有组织的民间借贷。4、民间借贷 和解决机制。人民法院在防范和化解民间借贷各类风险中，要紧密结合党和国家工作大局，紧紧依靠党委领导和政府支持，探索审判机制创新，加强联动效应，探索建立 ...
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惠.跨境汇款反洗钱风险分析及对策[M].河北金融, 2018 (2) . [4]王宝运.金融机构反洗钱有效性评价指标体系构建研究.金融理论与实践, 2018 (3) . [5]李长卿.丹麦反洗钱工作经验、问题及对我国的启示--FATF互评估视角.武汉金融, 2018 (03) . [6]刘强安.信息 ...
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惠.跨境汇款反洗钱风险分析及对策[M].河北金融, 2018 (2) . [4]王宝运.金融机构反洗钱有效性评价指标体系构建研究.金融理论与实践, 2018 (3) . [5]李长卿.丹麦反洗钱工作经验、问题及对我国的启示--FATF互评估视角.武汉金融, 2018 (03) . [6]刘强安.信息 ...
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，直通式网上交易也因而变得可行。目前，香港交易所已经把期货和期权的结算工作合并，大大方便了衍生产品结算及交收系统进行交易。新一代系统的网络接驳 模式解析 1. 政策目标与制度构建： 市场发展与投资者适当保障之间的平衡 香港各金融机构监管机构的共同宗旨如下：透过确保在尽可能极少监管的情况下仍能维持适当 ...
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，是每个网络交易主体极为 关注的问题。对于以安全性作为最主要经营原则之一的金融机构而言，开展网络金 融业务在面临巨大的市场机遇的同时也意味着更大 撤销证书；(4)由于服务器故障或周期性离线修整而造成认证服 务中断；(5)内部人员即认证机构有权访问证书数据库的雇员制作虚假证书或涂改证书 记录；(6)外部 ...
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不会过于严格地履行监管职责。监管部门奉行宽松的监管理念，将工作重心转到了在制度上如何促进金融机构的发展及其利益保护。比如，SEC豁免了对从事证券经纪业务 而操纵数据等的风险。应有流程防止任何一名职员处理整个交易过程。金融机构应定期审查关键岗位人员的责任，以最大程度地减少潜在利益冲突，并确保对职责分离 ...
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