中国拟对专利代理加强行政监管惩戒行业乱象》,//www. chinanews. com/fz/2011/02-11/2835713.shtml,2012年8月1日访问。 [64]参见中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》（中国证券监督管理委员会公告[2008]39号 ...
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起步阶段，个人破产制度尚未建立等原因，制定民间借贷法的时机尚不成熟。中国人民银行建议先通过修改贷款通则对非金融机构从事放贷业务加以规范。 24.关于修改 补充完善。议案所提证券公司业务界定和建立证券经纪人制度问题，在国务院及中国证监会近期制定的证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定中已作具体规定 ...
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一、新《公司法》没有规定上市公司必须设立独立董事 自2001年8月21日中国证监会发布《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导 董事也并没有起到制度设计初衷的作用，许多上市公司聘请独立董事仅仅是为了满足证监会部门规章的要求。 新《公司法》对原有监事会制度虽进行了较大幅度的修改和 ...
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认为，执法不严并不是产生上述问题的关键，真正的原因在于我国证券法的制度设计与中国证券市场的现状难以契合，证券立法过于超前。 一、我国证券市场现状评价 证券法 企业的发行和上市，顺应政府的政策导向，冲淡《证券法》实施的不良效应，中国证监会在证券法生效后的半年内，相继颁行了一系列利好政策，如券商进入同业 ...
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得如火如荼，监管部门对此也予以默许，甚至推波助澜，充当红娘角色。例如，1998年中国证监会与中国保监会联合发文，允许保险资金通过购买证券投资基金进入股票市场。 拒不设置防火墙或违规设置防火墙在许多国家属于违法行为，会受到法律制裁；中国墙是在监管当局授意下由金融集团自身设置的自律性机制，强调从业者对内部 ...
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】2011年 【正文】 2010年11月16日，国务院办公厅印发了《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，就依法打击和 排除在外。 二、构建中国特色反内幕交易制度的路径 （一）在监管层面 一是从内幕人员登记制转变为内幕交易黑名单制。证监会要求尽快建立内幕信息知情人 ...
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。例如，1999年科技部、国家计委、国家经委、财政部、人民银行、国家税务总局和证监会联合发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》第3条[2]将创业投资等同于 职能配置、内设机构和人员编制规定》（俗称《中国证监会三定方案》），产业投资基金审批管理等权限并未授予证监会。当前，负责组织产业（含创业）投资基金 ...
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托管人与管理人合谋未履行举报管理人违规行为职责的新闻，甚至有观点认为托管人治理在中国形同虚设[8]基金托管人制度并不能完全有效保护投资者的利益。它与基金管理人之间可能 影响，损害了基金份额持有人的利益。监管机构也已经认识到了这一点，如中国证监会副主席桂敏杰即认为过严的投资限制局限了基金管理人的运作空间 ...
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号]），最后提交股票发行审核委员会审核。 发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准，企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，证券 这一阶段称为路演、询价与定价阶段。 最后在发行与上市阶段，企业根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，办理股份的托管与 ...
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犯罪行为也更加复杂老练。目前我国享有证券市场监管权的机构有国务院证券委、中国证监会、中国人民银行和国务院一些部委，此外地方党政机关也有一定监管权，如此多头 ）通过立法赋予证券委三大权力-行使管理权、立法权、准司法权，根据准司法权，证券委、证监会在调查案例时享有侦查权，从而提高调查效率。（3）起诉权仍由 ...
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