是契约义务[1]，违反该义务给投资者造成损害的，应当承担侵权责任。其次，上市公司及其有关人员承担侵权责任更有利于股东利益的保护。由于合同的相对性，承担合同责任的 的作用。1993年《证券法》第十一节规定，原告购买证券的价格（不得超过公开发行售价）与下列几种价格之差，作为其向法院要求损害赔偿的依据：诉讼 ...
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印度无论是从法律条文还是执法水平都体现出相当高的水平，这是实行信息公开发行体制的法制前提。 通过上述改革措施，印度资本市场获得了长足发展：企业 。此外，印度还有全国性的柜台交易市场。 在市场表现方面，印度拥有10000余家上市公司，股票日均交易量达50亿美元，股票市值占GDP比重达到80%以上。在亚洲 ...
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应要求参与基金组合投资管理的人员在直接或间接购买首次公开发行或者定向发行的证券之前，必须事先经公司及其投资顾问审查并获得批准。 ④保存雇员的相关记录及 行为、业务或商业活动，都是违法的。SEC的规则和规章可要求投资公司及其投资顾问、主承销商制定行为准则（code of ethics），在准则中确立防范 ...
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行为符合法律的要求，培养具有国际业务水准的中介服务机构，熟悉或者精通国际证券发行业务的证券从业人员，提高中介机构的公正性。 2. 证券交易制度的重大变革 我国的 市场建立留下空间。我国修改后的《证券法》第39条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院 ...
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的内幕信息来牟取私利的行为，不仅违背了其承担的诚信义务，而且侵犯了公司的财产权益。 3.违背信托义务说。这里的信托（ Trust ） 与Fiduciary同义 公开提供一个具体的时间表是不现实的，衡量信息是否公开应综合考虑信息本身的内容与性质、发行公司的规模和知名度、传播及通讯手段的技术水平，还有信息 ...
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委员会、高级董事及他人决策的权力自行决定分配支付股息的方案。[12]董事在公司管理方面享有自由决定权，且此种决定权的行使普遍的不受司法审查。[13]董事 对于上市银行，信息披露规范主要来自中国证监会和财政部。例如，中国证监会颁布了《公开发行证券公司披露编报规则第2号-商业银行财务报表附注特别规定》和《 ...
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，是符合社会主义市场经济发展要求的。为什么现在没有开办股票柜台市场，却并不影响公司公开发行股票呢？这里有两个因素在起作用：一是从总体上看，目前 之间直接交易股票，而不在专门的证券交易市场上进行。如前所述，既然公司法允许发行无记名股票，无记名股票的私下交易就是不可避免的。至于记名股票是否可以私下交易，应 ...
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，是符合社会主义市场经济发展要求的。 为什么现在没有开办股票柜台市场，却并不影响公司公开发行股票呢？这里有两个因素在起作用：一是从总体上看，目前 之间直接交易股票，而不在专门的证券交易市场上进行。如前所述，既然公司法允许发行无记名股票，无记名股票的私下交易就是不可避免的。至于记名股票是否可以私下交易， ...
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利益产生重大影响的事件，主要包括：（1）公司公开发行的债务担保或抵押物的变更或增减；（2）公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次 ·E·G·佩林斯、A-杰弗里斯编。英国公司法[Z].上海：上海翻译出版公司，1984. [17]卞耀武主编。当代外国公司法[Z].北京：法律出版社，1995. [18]张 ...
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公司的机遇和挑战 (一) 立法主线框架改变为上市公司迎来新机遇 过去的《证券法》基本上是建立在股票公开发行这一唯一主线的基础上, 其他款项都是以此展开。 市场层次;新法完善了对市场的约束, 提高了信息披露质量, 可以更好的防范欺诈发行、虚假陈述、内幕交易等损害投资者合法权益的不良经济行为的发生。融资是 ...
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