而管理层的下列两类行为足以影响独立董事的公正判断： （1）不完全或歪曲的信息披露，尤其是有目的的误导、歪曲、掩盖和混淆等企图； （2）非欺骗性 并且至少应有两名独立董事是律师、会计师或投资顾问等，只有这样才可能真正对关联交易作出有个人主见的判断。证监会或交易所应对上市公司独立董事候选人的资格作出明确而 ...
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而这是正常的投资者所力图避免的。 此外，挤榨的判定还要考虑相关市场的关联程度，例如期货市场与现货市场的相关度，现金合同和远期合同的相关度等等。 2、 证券交易行为相联结的纽带。如果无法证明信息披露主体虚假信息披露的目的是为了影响证券交易，那么FSA只能以虚假陈述来处罚信息披露主体，而不能追究其市场操纵 ...
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委托人/受益人之间不熟悉的情况下，则建议采取第二种方式，即简化信息披露方式及收集方式。其中信息披露方式可以通过公司门户网站、手机短信等形式，在收集方式上 关联交易前5个工作日，在受托人网站披露该关联交易条件和市场一般交易条件；受益人反对该关联交易条件的，必须在2个工作日内以书面方式提出反对意见，未提出 ...
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并购活动将不可避免地受到证券法的监管。这类监管主要体现在三个方面：第一，信息披露。包括预先警示和收购报告、公告制度。如美国、日本、澳大利亚的证券法都 的财务状况、发展前景、关联交易、市场份额、员工素质以及当地产业政策法规、商业环境等等，都需要由中介机构予以提供，它们提供的这些信息将直接影响并购企业的 ...
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持有人大会及基金托管人的监督下，切实履行作为受托人的忠实信赖义务，通过建立信息披露制度确保持有人的知情权，通过策略研究，积极实施组合投资计划实现基金收益最大化 投资比例，从而擅自将债券型基金转化为股票型基金。2.对基金管理人的关联交易进行监督。其次，不但要明确托管人由于故意和过失造成基金管理人侵权的要 ...
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发行询价定价分析与配售之间可能存在的利益冲突、信息披露、交易限制等问题没有予以规定。证券发行询价机构及其所属关联机构可能会持有首次公开发行的证券并进行相关 在发布定价报告时通常向投资者宣布利益冲突免责而不具体公布配售业务的具体信息，使得投资者无法客观评估配售业务对定价建议的影响程度。 所以，有必要通过 ...
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机构签署的重大知识产权或专有技术相关协议。 7.6 对改制企业所签署或者有关联关系的“重大合同情况”的核查，应包括但不限于下列文件： 7.6.1任何 少于20个工作日。通过产权交易所网站、电子显示屏及指定的各类媒体对外披露产权交易信息。信息披露内容以《产权转让申请书》内容为主；如项目属于向管理层转让， ...
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-Paper(DS312)案所涉及的反倾销调查中，印尼应诉方没有按调查机关的要求提供关联贸易企业CMI的销售、管理费用及财务数据，调查机关因此使用可获得事实，对 该条例第18条第2款规定，对于有关涉案产品国内和出口销售的逐笔交易的信息，要求以电子文档的形式提供。如果利害关系方表示，按要求提供计算机化 ...
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的相似性和差异性。虽然不是说调查机关一定不能使用生产企业的财务费用来代替关联贸易企业的财务费用，但在本案中，专家组没有看到有关为什么调查机关在掌握了与 [22] 该条例第18条第2款规定，对于有关涉案产品国内和出口销售的逐笔交易的信息，要求以电子文档的形式提供。如果利害关系方表示，按要求提供计算机化的 ...
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排他效力，此种限制则是前者所无，所以，物权自治主义反而更容易导致对交易自由的限制。 其三，规范成本（norm costs）。与协议成本一样，物权法定 ＋ － 用益物权 物权法律救济的难易度 ＋ － 对义务人破产的敏感度 集中型信息披露机制的便利度 ＋ － 担保物权 ＋ － 完全有理由相信，依经济分析的 ...
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