，对于金融信用、金融资产安全构成威胁或造成实际损失，[15]但案件中的内部人员一般适用贪污贿赂犯罪的相应罪名追究责任。 4.与金融创新相随，金融领域 。例如，集资行为的早期表现一般是行为人虚构投资项目，不向投资人完全披露相关信息，但是，如果要适用集资诈骗罪等金融诈骗罪罪名，必须要证明行为人具有非法占有 ...
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行动指南；从公司的外部关系看，公司章程能够保障公司内外部参与人的权益，促进公司内部人员以及国家与公司的衔接，保障公司组织与公司法律的和谐并促进公司法律制度 规定的权力更多的权力。[3]二是目的条款为公司债权人的利益提供保护。交易者在选择合作或交易伙伴时必须首先考虑公司的目的，尤其是对专营、专卖产品的 ...
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交易所限制规定,为自己或某一特定的客户进行交易的;(四)会员之间、会员与客户之间相互交换或有意泄露交易信息,共同协商下单措施或下单方向的;(五)代理业务中 条也明确规定禁止期货经纪机构的从业人员不如实向客户说明期货交易的风险,或者对客户作出获利保证,故意制造和提供虚假信息。 本罪在行为人实施虚假事实与 ...
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公司章程制度来看，公司章程的功能在于保障公司内外部参与人的经营安全、促进公司内部人员以及国家与公司的衔接、保障公司组织与公司法律的和谐并促进公司创新 更加适应经济和社会发展的需要，为深化经济体制改革、促进经济社会全面发展提供法律保障。[47]这种政治色彩浓厚的指导思想，实质上能够成为我国现阶段所有立法 ...
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时，它在公开发行登记文件中的信息披露必须特别小心。如果它在登记文件中没有说明存在着符合144规则，并且无需登记某些内部人员就可抛售的私募证券， 决策。 （二）核准制下的存量发行 1.监管框架 我国台湾地区规范股票发行和交易的主要规范是1995年的证券交易法，同时该法授权我国台湾地区行政院金融监督管理 ...
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所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(6)由于法定职责而参与证券交易 合法或非法。它不限于公司内部人员，也不仅包括通过职业关系和合法途径获得内部信息的公司外部人员，而且包括派生的内幕信息人员，即通过其他非法途径、 ...
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出现。在期货市场中的所谓基金老鼠仓是指:期货投资基金内部人员在利用基金资金进行某一大宗交易前,利用该交易对市场产生的影响,在本人帐户或受其控制的帐 过程欺诈两类。 促销欺诈是指采用欺骗的手段,如向客户提供虚假的、误导性的业务信息、隐瞒某些关键性的信息或做出不实的承诺,误导客户的判断,诱使客户从事交易的 ...
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时可以包括司法机关）能够根据本国法律规定的条件，在国家和国际一级开展合作和交换信息，并应当为此目的考虑建立金融情报机构，作为国家中心收集、分析和传递关于潜在洗钱 以便对出于合理理由善意向主管机关举报涉及根据本公约确立的犯罪的任何事实的任何人员提供保护，使其不致受到任何不公正的待遇。第三十四条腐败行为的 ...
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。 证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为主要表现为以下几种：1、违背客户的委托为其买卖证券；2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 属于侵权行为，即证明侵权行为与损害后果之间的因果关系。由于证券交易自身的特殊性，投资者对交易信息的掌握处于劣势，这无疑是增加了原告完成举证责任的难度。 ...
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的问题。例如，有些产品的安装和操作很复杂，消费者对此缺乏经验，需要专业服务人员提供辅导，或者销售商为例销售产品而必须花费大量的销售努力（如广告、展示室 。纵向价格固定和市场措施契约的目标是为了减少市场化交易的生产、销售的交易成本，避免一体化下的组织内部成本。平抑自由市场力量允许制造商控制品牌内的搭便车 ...
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