我国《证券法》第2条的规定：“在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律 手段的专业性强，使得侦查措施、取证手段都还跟不上来。而且，由于证券发行、交易过程中电子化、计算机化程度高，使得犯罪分子基本上能够进行“无纸化”作业，而之后基本上 ...
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技术 1.专有技术清单； 2.专有技术使用许可、转让、入股等合同。 d.由公司拥有的商誉、版权等其他知识产权及所有有关的注册登记、证明或协议（ 的批准文件、公告文件； 2.债券发行的种类、数额一览表； 3.债券还本付息情况一览表及其证明。 D.保险 1.公司参加的保险险种、金额等情况一览表； 2.所有 ...
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技术 1.专有技术清单； 2.专有技术使用许可、转让、入股等合同。 d.由公司拥有的商誉、版权等其他知识产权及所有有关的注册登记、证明或协议（ 的批准文件、公告文件； 2.债券发行的种类、数额一览表； 3.债券还本付息情况一览表及其证明。 D.保险 1.公司参加的保险险种、金额等情况一览表； 2.所有 ...
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；第五， 信用评级在评级机构的出版物中向普通公众传播还是被用于证券发行材料当中并被投资者所信赖。[2] （二）信用评级结果的定性--评论抑或商品 政法大学出版社2002年版，第629页。 [8] 黄润源、刘迎霜：公司债券信用评级法律关系解析，载《学术论坛》2008年第1期。 [9] Nicholas ...
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规定，各级地方人民政府不设立地方证券管理机构。也就是说，无论现在，还是将来，证券发行的审批机关只能是国家证券管理监督机关，国家任何其他机关以及各级人民政府都无权 犯罪的决定》第７条规定：未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者 ...
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合资公司可从事（不通过中方中介）A股的承销、B股和H股及政府和公司债券的承销和交易、基金的发起。4.中国金融服务部门进行经营的批准标准仅为 特定衍生商品或可转让证券服务的商业存在完全开放。2.参与各种有价证券的发行（短期票据除外）及提供此类发行相关服务的商业存在完全开放。但证券业务仅包括经纪、承销和 ...
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规定，各级地方人民政府不设立地方证券管理机构。也就是说，无论现在，还是将来，证券发行的审批机关只能是国家证券管理监督机关，国家任何其他机关以及各级人民政府都无权 的决定》第７条规定：“未经公司法规定的有关主管部门批准，擅自发行股票、公司债券，数额巨大后果严重或有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者 ...
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英国金融服务管理局（FSA）认为，Parry 先生在巴克莱银行发行新一期浮动利率债券之前通过 K2 公司卖出持有的该债券构成内幕交易。巴克莱银行指示巴克莱资本公司 获悉时该消息已确定成立或为确定事实为必要。易言之，认定行为人是否获悉发行公司内部消息，应就相关事实之整体及结果以作观察，不应仅机械性地固执 ...
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）犯罪主体不同。本罪主体为特殊主体：即股份有限公司的发起人，股份有限公司、有限责任公司和企业；而集资诈骗罪的主体则为一般主体，主要是社会上一些不法分子打着公司 两罪虽然在主观上均为故意，但其内容和目的有所不同。本罪有虚假发行股票或公司、企业债券的故意和非法募集资金的目的，而非法募集资金是由于筹建公司、 ...
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的瓶颈。企业筹集资金并非易事，在我国，企业融资主要有两条渠道贷款和发行股票、债券。 就贷款而言，在我国，从事贷款业务的银行性质上属于自负盈亏的企业 上，当设立有限合伙时，为减轻普通合伙人的责任，往往由仅负有限责任的公司担任普通合伙人。[7]由此可见，法人成为合伙人在美国极为普遍。 禁止主义在立法上禁止 ...
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