方面的要求而给予协助。 香港证监会可在若干情况下行使法定的调查及执法权力，例如证监会有理由相信某家上市公司的管理层涉及亏空公款、欺诈、不法行为或其它对股东 司法权（法院）和证券行政执法（处罚）权（证券执法机构）的基本区别在于，前者被设计为被动的执法者，只有在接到起诉之后才能开始行动，不能主动发起调查或 ...
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市场现实中关联交易侵犯中小股东利益现象的猖獗，我国应借鉴美国的揭开公司面纱原则，尽早确立和完善法人格否认制度，法律应规定在上市公司的控股股东滥用对公司 也要遵守保护投资者的基本原则。 4、强化投资者自我保护。 维护投资者的合法权益，除了立法机关要完善证券立法，证券监管部门要加强对上市公司的监管外，作为 ...
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不完善，内部职工股在实际交易当中引发了一些投机行为，不少地方出现了非法交易的情况。1993年4月3日国务院办公厅转发国家体改委等部门《关于立即制止发行内部 股协议转让活动规范管理的通知》，证监会重申上市公司非流通股的协议转让，必须遵循公司法、证券法确立的关于上市公司股份转让的基本原则，即股东转让其股份 ...
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决策的功能，激励机制和约束机制荡然无存。相反，不上市公司三年后职工股只能在职工内部转让，但又因缺乏股份市值的比较而使转让无利可图，结果是照样难以产生的激励 ，可以通过自身运作获得收益；职工持股会一般只能根据职工持股的具体情况，购买或转让本公司的股份，只能对本公司股份所获股息、红利进行再分配。其次，职工 ...
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规则》第17章规定，香港上市公司的股票期权计划期限不得长于10年。从美国和香港公司实践来看，一般为5～10年。从我国的情况来看，股票期权的相关 也可能由母公司接管股票期权计划或将股票期权计划转为基本等值的现金激励计划。6.控制权变化如果发生以下两种情况，可以认定一个公司的控制权发生了变化：（1）公司外 ...
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市场现实中关联交易侵犯中小股东利益现象的猖獗，我国应借鉴美国的揭开公司面纱原则，尽早确立和完善法人格否认制度，法律应规定在上市公司的控股股东滥用对公司 也要遵守保护投资者的基本原则。 4、强化投资者自我保护。 维护投资者的合法权益，除了立法机关要完善证券立法，证券监管部门要加强对上市公司的监管外，作为 ...
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13See Melvin Aron Eisenberg, The Structure of Corporation Law, 89 Colum.L.Rev.1463-1466 (1989) . 14对上市公司而言, 保证股东的投票权得到真实、充分行使的规则, 属于强制性规则。参见汤欣:《论公司法的 ...
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并不违法。再者，根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司可以向原股东配股[13]，并可以非公开发行股份[14]，至于向哪些股东非公开发行，则由股东 认购权，章程中未作同样约定，股东协议该条款的效力是否受影响？笔者理解，首先，我国法律法规未要求公司的股东协议必须办理工商备案才能生效；其次，如果 ...
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会流于形式；因为在这种情况下，大股东并非在表决，而是在发布指令。 正是因为大股东可能滥用其优势地位，操纵股东大会，侵害小股东甚至公司的利益，不对大股东 股东的利益。 我国《公司法》没有对大股东行使表决权时的义务作出规定，不过1994年公布的《到境外上市公司章程必备条款》吸收了保护小股东利益的基本精神， ...
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结论，专家：企业家税法风险增大》，载《法制日报》，2008年6月22日。该案的基本案情是：2007年7月，达能中国区总裁秦鹏举报宗庆后涉嫌巨额偷税， ）；财政部2006年2月15日印发、2007年1月1日起在上市公司范围内施行，鼓励其他企业执行的《企业会计准则第21号一租赁》（财会【2006】3号）。 ...
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