股权委托管理不承担风险协议 -法学论文搜索

证券法

引致的投资风险，由投资者自行负责。第二十八条发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料， ...

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中华人民共和国证券法(2005年新证券法全文)

的投资风险，由投资者自行负责。第二十八条发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料， ...

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中华人民共和国证券法（修订）

引致的投资风险，由投资者自行负责。第二十八条发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料， ...

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正券法三

九条至第九十三条的规定。第九十七条收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料， ...

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证券法二

九条至第九十三条的规定。第九十七条收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料， ...

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投资基金的法理基础辨析

实际也是受益人之一。虽然普通合伙人依法需承担无限责任，但以合伙基金名义的对外投资，最大的风险无非是所投资的证券或股权的价值为零，基金的财产损失殆尽，与信托财产独立于受托人的信托原理也不矛盾。有些有限合伙型基金又另行委托合伙成员之外的专业人士或专业基金管理机构担任管理人，进行决策投资或投资顾问，这样 ...

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投资基金的法理基础辨析

实际也是受益人之一。虽然普通合伙人依法需承担无限责任，但以合伙基金名义的对外投资，最大的风险无非是所投资的证券或股权的价值为零，基金的财产损失殆尽，与信托财产独立于受托人的信托原理也不矛盾。有些有限合伙型基金又另行委托合伙成员之外的专业人士或专业基金管理机构担任管理人，进行决策投资或投资顾问，这样 ...

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后危机时代存款保险制度的中国式重构

证监会和人民银行划分为需要国家救助的重组类证券公司，由汇金公司以股权或债权形式注资，进行阶段性的市场化财务重组。[15] 在保险行业，以2005年的，由中国人民银行或者中国人民银行委托的有关地方人民政府组织成立清算组。1995年的《保险法》规定，金融监督管理部门可以对风险保险机构进行整顿、接管和撤销 ...

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上市公司MBO的相关法律问题分析

，对法定资本制予以更多特殊情况下的例外规定。 2.管理层的股权收益被双重征税的风险根据我国法律的规定，如果变现公司型MBO收购主体所持有的上市意见与独立董事意见一并予以公告。财务顾问费用由被收购公司承担。 [⑧]《上市公司收购管理办法》第二章协议收购规则第21条规定：经中国证监会和证券交易所同意， ...

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上市公司并购重组中的法律实务问题研究

、独立性和完善公司治理结构。 [⑤] （五）上市公司并购重组中的股份协议转让问题鉴于目前我国上市公司股权比较集中、第一大股东持股比较高的现实情况，上市公司收购实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。本条所指股份 ...

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