加快了对国外金融机构，包括外资银行、外国银行分行、合资银行、外资财务公司、合资财务公司的开放的步伐。（注：参见王贵国：《国际金融法》，北京大学出版社1998年 的正式结构指以形式化、正规化、固定化的职位关系、部门关系组织起来，并以组织规范的形式表现出来的社会组织的结构。社会组织越大、越复杂，就越需要有 ...
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领导的审计委员会，该委员会全部由独立监事组成，并赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等（注释： ，掠夺理论。在《公司治理理论》一书中，学者宁向东从解析企业系族的结构与性质开始，提出了掠夺理论。他将公司治理问题分为代理型问题和掠夺型 ...
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的信息处理部门出让会使董事会丧失领导公司的能力。由于对于公司至关重要的有关计划、组织、生产和财务方面的信息被交给第三方，董事会可能无法令人满意地履行《股份 第90条提供了机关具有权利与义务的典范。因为根据该条规定，董事会必须向监事会进行报告，也就是说董事会作为一个整体负有报告的义务，而同时它是向作为 ...
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的信息处理部门出让会使董事会丧失领导公司的能力。由于对于公司至关重要的有关计划、组织、生产和财务方面的信息被交给第三方，董事会可能无法令人满意地履行《股份 第90条提供了机关具有权利与义务的典范。因为根据该条规定，董事会必须向监事会进行报告，也就是说董事会作为一个整体负有报告的义务，而同时它是向作为 ...
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得到利息一样，[6]必然会吸引更多的机构投资者参与，引导机构投资者改变投资理念，激发机构投资者的热情，丰富我国证券市场投资者的结构。 第二，对证券公司而言：首先， 经营证券经纪业务满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；财务状况良好，最近6个月净资本均在12亿元以上。此外，2010年3月 ...
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是说你先跳，然后再来给你们划圈。所以这种监管是一种硬性的、行政性的。相对比较僵硬的监管使得产品的结构也比较单一。因为产品本来是没有的东西 负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责；会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和完整性负责等等[9]。政府的责任就是有效监督各市场利益主体真正 ...
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前提下，才应该具有积极调查义务。 [16]承销机构对于上市公司的财务报告、年终报告和中期报告则没有重新审核的义务，因为依据德国法律，会计师事务所是法定 主要是依据缔约上过失（culpa in contrahendo）这一理论。 （三）请求权人的故意 依据《交易所法》第45条第2款第3项，如果请求权人在 ...
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、中级专业人才、初级业务人才格局分布合理，各门各类人才专业互补，配置合理的人才结构建立完善员工的评价；（3）选拔和奖励激励机制，做到评价科学，选拔公正，激励有效 一条就其合规职责向合规总监报告的路线，这种做法就不应被排斥。如果合规部门职员位于各个独立的支持部门（如法律部、财务控制部和风险管理部等），则 ...
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、中级专业人才、初级业务人才格局分布合理，各门各类人才专业互补，配置合理的人才结构建立完善员工的评价；（3）选拔和奖励激励机制，做到评价科学，选拔公正，激励有效 一条就其合规职责向合规总监报告的路线，这种做法就不应被排斥。如果合规部门职员位于各个独立的支持部门（如法律部、财务控制部和风险管理部等），则 ...
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说你先跳， 然后再来给你们划圈。所以这种监管是一种硬性的、行政性的。相对比较僵硬的监管使得产品的结构也比较单一。因为产品本来是没有的 能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责； 会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和完整性负责等等[9].政府的责任就是有效监督各市场利益主体 ...
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