得如火如荼，监管部门对此也予以默许，甚至推波助澜，充当“红娘”角色。例如，1998年中国证监会与中国保监会联合发文，允许保险资金通过购买证券投资基金进入股票市场。 券商遭受内幕交易或违反对客户信托义务指控时，被告可以以已设立完备的中国墙信息隔离制度为由，要求免除自己的责任。“两墙”机制一直被认为是防范 ...
//www.110.com/ziliao/article-16845.html -了解详情
获得较高的发行价格、误导投资者、损害小股东利益。1999年以来，由于证监会对发行制度进行改革，允许发行市盈率倍数超过原来规定的15倍的限制，使 。当前上市股份公司从广大股民那里募集的资金大量地被控制股东占用或者挪用。中国证监会日前通报批评了三九医药股份有限公司。这家上市公司控制股东及关联方占用上市公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-16415.html -了解详情
现象以及政府的不正当干预现象，独立董事也应独立于公司管理者和政府。2001年中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条就把 作用，而且具有相关专业背景的独立董事在此方面应该是可以贡献良多的。然而对于中国上市公司独立董事政治职能的发挥，笔者认为应做一定的弱化处理。因为基于中国“ ...
//www.110.com/ziliao/article-16032.html -了解详情
人员以及其他由于任职可获得内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员；准内幕人，指非法获取内幕 》（《期货交易法》） 58.日本《商品交易所法》 59.新加坡《期货交易法》 60.中国《期货交易管理暂行条例》，《期货交易所管理办法》，《期货经纪公司管理 ...
//www.110.com/ziliao/article-14665.html -了解详情
上市公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得上市公司控制权。根据中国证券登记结算有限公司发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条 特定对象发行的股份，认购A股股票数量为11,400万股（最终认购数量以中国证监会注册文件的要求为准），占本次发行前上市公司总股本的29.98%，发行 ...
//www.110.com/ziliao/article-867120.html -了解详情
是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。解读：中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条规定，同一私募 操作模式以及相关合规性。C. 如果申请机构属于中外合资基金管理公司的，境外股东应符合证监会《证券投资基金管理公司管理办法》第9、10条的规定。（五）申请 ...
//www.110.com/ziliao/article-586838.html -了解详情
法发〔1999〕35号）的规定，军队审计机关也可以查询单位存款。 3．中国证监会。《证券法》第168条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权 这种情况下，开户单位的在银行的有关情况应该包括银行存款，虽然后来财政部、中国人民银行发出了《关于财政部及其派出机构查询被监督单位有关情况若干具体问题的 ...
//www.110.com/ziliao/article-553247.html -了解详情
的信息披露。[12] 三、我国证券市场国际化在证券信息监管方面的思考 2001 年中国证监会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般 信息共享与协调是美国此次金融监管改革的核心。我国从2010 年开始，由中国银监会与国家质检总局共同推动的银码信息共享工作取得实质性进展，银 ...
//www.110.com/ziliao/article-334334.html -了解详情
公开的秘密，受到处罚或追诉的仅占实际发生的1％而已。⑴2010年上半年，中国证监会共受理案件线索121起，新增案件117起，其中涉及内幕交易的就有59 ，第130131页。 (27)刘明祥：论危险犯既遂、未遂与中止，载《中国法学》2005年第6期。 (28)同注(25)。 (29)《德国刑法典》，冯军 ...
//www.110.com/ziliao/article-328534.html -了解详情
记载，且不存在下列重大违法行为：(一)违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚;(二)违反工商、税收、土地、环保、海关 其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。第二节 ...
//www.110.com/ziliao/article-323695.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务