）沪0112刑初1808号 定罪事实及理由： 被告人担任xx公司经理期间，在公司未经证监会批准，不具备证券经纪、投资咨询业务资质的情况下，组织业务员以帮助配 收取手续费及递延费等. 被告人未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。 诈骗罪：（2018）沪 ...
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公开信息交易罪规定为：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经济公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 户口本、身份证，冒充房主即王新明之父的身份，在北京市石景山区链家房地产经纪有限公司古城公园店，以出售该区古城路28号楼一处房屋为由，与被害人徐 ...
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全部位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ②《1940 年投资顾问法》和《2000 年商品期货现代化法》说明了关联人的范围,包括:投资顾问的合伙人、董事等高管或履行同样职责的人 ...
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市场已被横向打通，不再局限于保险或银行这样的框架内。大量金融产品具有高风险性、高杠杆性、跨越传统三业的特点，如证券公司现金账户具有核算和储蓄功能 Press, 2008, pp. 269-272. [11] 《沃伦-巴菲特致伯克希尔-哈撒韦公司股东的信》，载《经济观察报》2009年3月9日第50版。 ...
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全部位于投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ②《1940 年投资顾问法》和《2000 年商品期货现代化法》说明了关联人的范围,包括:投资顾问的合伙人、董事等高管或履行同样职责的人 ...
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碳基金，由各方资本汇集且以盈利为目的专项从事减排额开发、采购、交易、经纪业务的投资代理机构，此类买家目前在国内CDM市场更为活跃；(4)银行类买家，为 期货价格,当然低于欧洲碳市场现行的交易价格。因此，必须鼓励国内企业、银行、保险、证券公司等机构参与碳排放权交易所的设立。只有当中国有了碳排放权交易市场 ...
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债券承销、并购方面的市场份额；对包括对冲基金和机构投资者在内的自营业务和经纪业务的市场份额。次要指标包括依部门和区域划分的贷款、存款和其它契约性 2009. [28]复杂性主要包括以下三种情形：一是通过许多法律实体（如子银行、保险子公司或证券子公司）开展不同类型的业务活动；二是资金和流动性集中管理的跨 ...
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时，往往要等待很久，有时长达1 小时，面对客户的投诉，该公司并未改善交易系统，在这期间反而增加了60万客户，并继续为其他客户 适当的网络下单的监管程序，而对其加以惩处。 [30]李为。 股票在线经纪：迅速开拓网络空间美国证监会研究报告[M] . 北京：中国经济出版社，2000. P79 - 84. 崔 ...
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签订抵押合同，办理相关公证手续；代为办理上述房地产的提前还款或转按揭手续；代为向保险公司办理退保事宜及领取退保费；代为办理上述房地产的看管、出租等相关事宜；代为 ，王XX应孙某某要求并根据其决定的价格出售控江路房屋。在上海某房地产经纪事务所的居间下，王XX与案外人薛某某于2012年2月2日签订房屋买卖 ...
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