自己管理的金融产品须经受托人同意。第五十二条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等投资管理人之外的因素致使企业年金基金投资不符合本办法第 个月内，向人力资源社会保障行政部门和受益人提交经会计师事务所审计以及律师事务所出具法律意见书的清算报告。人力资源社会保障行政部门应当注销该企业年金计划。第六十 ...
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压制了原告购买初次发行股票的价格，因而未披露这种预期属于重大遗漏。法院同意了原告的意见。Langert诉Q-1公司，1974WL377，[197374Transfer Binder]《联邦证券法律报告》第94，445段(S.D.N.Y.1974)，转引自前引哈森书，第122页。 [10] ...
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股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％以上的发行在外的普通股，也就是说股东不包括自然人股东，但基于以上《 第39条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内不得买卖该种 ...
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会议记录、会计记录、业务执行记录、商业交易的书面证据，以及公司章程和附则，以及合同、专家意见书、股东账册、股东名单、股票分户账（stockledger）等 1987）]案认定，董事在卸任之后不能依据委托代理关系要求查阅提供给董事会的法律意见。除非董事可以证明有正当的理由类似于股东派生诉讼中对股东的要求 ...
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中小股东的利益，严重危害到证券市场的健康发展。针对投资者十分关注的上市公司独立性问题，证监会在1998 年10 月发布的《关于对拟发行上市企业改制情况 》（证监发[2001]48号）和《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发[2001]37 号）等 ...
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两年开始关注私募股权基金在中国的表现，并作为国内某大型私募股权基金公司风险控制部负责律师，参与了全程的工作。根据以往的经验，认为律师在私 法律工作 (五) 参与对投资之前的可行性分析（分析拟投资项目是否符合国家法律政策），出具法律意见书； (六) 合作双方签署《保密协议》； (七) 对决策拟投资的项目 ...
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规定稍显短暂。考虑期限的设定标准应关注两方面的因素：一是有利于上市公司所存在的问题获得充分暴露和保荐人充分履行职责；二是有利于防范和化解证券市场 强的领域，况且会计师事务所和律师事务所出具的审计报告和法律意见书本身是就具有相应的法律效力，应当独立承担法律责任。让保荐人对中介机构出具的专业意见承担实质的 ...
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Cary在SEC的意见书中指出，违反1934年法第10（b）节及SEC规则10b-5的两个要素是：一是存在提供直接或间接得到本意只为公司目的而非个人 美元。但是，美国作为一个判例法国家，成文法的规定并没有改变普通法有关内幕交易的法律。关键问题在于，法官虽然可以司法能动对内幕交易作出解释，但所有的解释总 ...
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法律法规及相关政策出具法律意见书，对每笔债权实行债转股的可行性提出中肯、可行、有效的法律意见，以防止负债企业的规避行为，避免资产管理公司与企业主管部门、 。、这些环节涉及到股份制改造、资产评估、产权界定、工商注册登记及变更登记等法律事务、律师的参与会有效地保障这些工作有序、高效地进行。4、律师协助资产 ...
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（1939）61CLR457at504.转引自郭琳广、区沛达著，刘巍、李伟斌等编译：《香港公司证券法》，法律出版社，1999年6月第1版，第406页。24LindleyMRinAllenvGoldReefsofWestAfricaLtd[1900]1Ch656at671.转引自注23所揭书，第 ...
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