现代化法案》出台后，美国建立了一套允许银行、证券公司、保险公司以及其他金融服务提供者之间可以联合经营、审慎监管的金融体系，解除了银行进入证券业和保险业的所有限制，允许银行、证券公司和保险公司可以通过建立金融控股公司从事各类金融业务。混业经营模式的确立，加强了金融服务业的竞争力。但该法仍坚持金融控股 ...
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设立独立董事”。但该条为选择性条款。证监会又于2001年8月制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》），对上市公司 50人）以上股东可联名提出独立董事候选人或者干脆在证券监管机构中设一部门，专门负责选择并代表中小股东向上市公司推举独立董事候选人。其次，在选举产生独立董事 ...
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不平衡，《证券法》中必须明确，我们应实行统一领导下的中央与地方、集权与分权相结合的管理体系，加强行业自律管理，建立起自我管理与政府机构指导和监督统一 之间存在巨大差价，这实际上造成上市公司职工与其他投资者之间的不公平。对此《证券法》不应回避。4.关于内幕交易等证券交易中禁止行为的问题。法律上应当明确对 ...
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监测股市动态，及时引导股市合理走向。严把股票上市关，提高上市公司质量，要对股票发行计划管理建立更严格的监管和制约机制。要研究和制定防止外资进入股市的 的原则。要完成国有商业银行与少数信托投资公司、人民银行与有关证券公司的脱钩。严禁银行资金进入股市。对于银行用信贷资金拆借资金买卖股票及其他直接投资，通过 ...
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法律法规，并建立健全与独立董事制度相适应的独立董事管理制度，通过加强对独立董事必要的业务培训和监管，提高独立董事的业务素质及责任感，使其真正发挥对上市 责任。《证券法》第六十三条规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 ...
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交易”、“限制用基金资产投资买卖与基金有利害关系的公司所发行的证券”、“限制用基金资产投资买卖未上市证券”等针对基金管理公司的法定义务，并对“与基金管理公司、 这些法定义务作出约定和具体化。注释：[①]唐永存：《构建我国投资基金法律体系和监管系统》，载《投资管理》，1999年（1）。[②]陈素玉、张渝 ...
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信息外，嘉宝还有从事违法卖买股票的行为[55].经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入 ，2001年8月27日。[53]中国证监会，上市公司章程指引，1997年12月16日。[54]证券监督管理委员会关于对湖北美尔雅股份有限公司及有关人员予以 ...
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列席董事会会议。董事、经理及财务负责人不得兼任监事。“ （2）高新技术公司上市的条件优惠。为支持有条件的高新技术股份有限公司进入证券市场直接融资，并促进高新技术产业的 到了保险合同法以及保险业法，但主要还是集中修改了保险业法，加强了政府对保险业的监管。以下三点，值得注意： （1）格外强调了诚实信用原则 ...
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即为公司法、票据法、信托法和保险法等法律制度。经济法主要规定了商事活动中商事主体的竞争行为规范、竞争规则以及政府如何对不正当竞争行为和垄断行为进行调整，以 。三是要加强监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与操纵股市、散布虚假信息息和隐瞒真实信息等违法行为进行严厉惩处。 （三）关于证券民事责任。 ...
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责任制度，不利于完善上市公司治理机制，是独立董事制度的制约因素。必须在加大证券侵权民事赔偿责任的同时，区分内部人和外部人的责任大小，加强公司内部人的民事 受理“三人诉大庆联谊（600065，SH）”案，该案涉及的被告多达15个，包括大庆联谊以及相关的证券公司和会计师事务所等。这是全国首例被法院受理的 ...
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