，商业银行应当按照有关规定，制定本行业业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度；《反不正当竞争法》第2条规定，经营者在市场交易中，应当 ；另一方面也少不了包括社会监督在内的各种外部监督，外部监督的功能在于防止某些有机体内部形成集体违反经济法软法规范的行为，比如行业协会主导下的限制竞争等垄断行为 ...
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的保障，新型金融机构应当完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的 风险控制流程，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正。 3. 新型金融机构还应当加大人才培养力度。要合理配置公司 ...
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，商业银行应当按照有关规定，制定本行业业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度；《反不正当竞争法》第2条规定，经营者在市场交易中，应当 ；另一方面也少不了包括社会监督在内的各种外部监督，外部监督的功能在于防止某些有机体内部形成集体违反经济法软法规范的行为，比如行业协会主导下的限制竞争等垄断行为 ...
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，商业银行应当按照有关规定，制定本行业业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度；《反不正当竞争法》第2条规定，经营者在市场交易中，应当 ；另一方面也少不了包括社会监督在内的各种外部监督，外部监督的功能在于防止某些有机体内部形成集体违反经济法软法规范的行为，比如行业协会主导下的限制竞争等垄断行为 ...
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的保障，新型金融机构应当完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的 风险控制流程，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正。 3. 新型金融机构还应当加大人才培养力度。要合理配置公司 ...
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的保障，新型金融机构应当完善公司治理结构，形成一套完整的内部控制和风险管理制度，明确公司内部治理结构的权责关系，完善股东、董事、监事和经理之间的 风险控制流程，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正。 3. 新型金融机构还应当加大人才培养力度。要合理配置公司 ...
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的制度，督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。第五十条 自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际 有关规定进行处罚；致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构应当依法承担赔偿责任 ...
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第十三条发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 第十四条发行人应当具有持续盈利能力，不存在下列情形 教育的制度，督促发行人建立健全维护投资者权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。 第五十三条发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、 ...
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家庭纠纷等领域拥有业务专长，是你身边值得依赖的律师，免费咨询电话：15987693592.QQ：409147352. 内容摘要： 随着我国法制建设不断进步，防范和控制风险对律师事务的成长和壮大越来越重要。本文主要从律师事务所风险的定义，律师事务所加强风险管制能力的必要性，律师事务所常见的法律风险种类 ...
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负责监控的机构和人员、科学的方法与程序及向领导与有关部门反馈信息的制度。通过内部监测可以及早在风险显化之前作出预警，并反馈信息。 （4）充分发挥社会中介机构的 ，《改革与战略》2000年第1期。 （9）参见李少远：做好对金融机构内部控制的评价加强金融监管，《南方金融》2000年第5期。 作者：张姝 ...
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