也不能禁止其开展业务。SIPA要求SIPC向SEC提交其认为在公共利益或实现SIPA目的方面合适或必要的报告。SIPC必须将所有拟修改的规则和制度提交SEC 界定合格客户的范围是保护投资者的基本前提。美国的立法和判例以是否具有证券交易目的、购买法定投资工具、正常营业过程作为界定合格客户的重要标准，并由 ...
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活化而具有开放性。以我国现行证券法、刑法关于内幕交易、泄露内幕信息行为的规范为例，[12]其所要保护的法益是证券期货市场整体经济秩序的安宁与公正， 非法经营罪从重处罚。本文认为，传销和哄抬物价，并不必然违反国家有关经营许可制度，所以上述司法解释违背了体系解释规则，并不合理。现在看来，最高司法机关针对 ...
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活化而具有开放性。以我国现行证券法、刑法关于内幕交易、泄露内幕信息行为的规范为例，[12]其所要保护的法益是证券期货市场整体经济秩序的安宁与公正， 非法经营罪从重处罚。本文认为，传销和哄抬物价，并不必然违反国家有关经营许可制度，所以上述司法解释违背了体系解释规则，并不合理。现在看来，最高司法机关针对 ...
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年至1991年我国相继建立了上海证券交易所和深圳证券交易所，证券市场开始蓬勃发展，但内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券交易价格等行为也开始出现并日益 危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的才财产，侵犯 ...
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对待自己一样对待客户、禁止欺骗银行和应当维持充足的资本等。因此，在对金融监管法进行比较研究时，我们并不关注各个法律体系金融监管制度共有的内容。相反， 责任的一般规定，这通常会引发民事法律责任；滥用未公开价格敏感信息的行为构成了内幕交易；通过巨额交易指令影响证券供求关系或者在交易日即将结束时通过巨额交易 ...
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二十世纪初西方各国的商事立法及其法典化，则更是西方自由商品经济发展和民主宪政制度确立的结果。成文法运动本身就决不是历史偶然，而是由当时的经济、社会背景所 旅客提出赔偿请求的权利（第126条）；再如我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》规定了禁止和制裁内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为，以保障证券 ...
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的决定和受到平等的待遇和懂事对股东的忠诚责任，其主要制度包括：公开要约、强制收购、信息披露、禁止阻挠行动、限制短期大额收购、承诺撤回权、按比例平均分配 证券市场的性质、政府管理与证券业自律管理的相互关系、新证券的发行、信息的持续披露、内幕交易及其他证券欺诈行为的处罚、法律顾问的作用、对公司控股权的收购 ...
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知悉的重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务。 禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动。 第八条中国证监会依法对上市 应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。上市公司及交易对方聘请证券服务机构的，应当立即与所聘请的证券 ...
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与司法权的界限应得到更进一步明确的划分。 （三） 应当建立刑事司法解释备案审查制度[15].司法机关在制定司法解释之前应严格遵守司法解释原则，加强对司法解释内容 、股票，擅自发行股票、债券，内幕交易、泄露内幕信息，编造并传播证券交易虚伪信息，诱骗投资者买卖证券，操纵证券交易价格等罪，其构成要件中的数额 ...
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规定。 马丁居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007 监管条件以及监管方式三方面进行了明确规范，有利于遏制市场绩差股投机炒作和内幕交易等问题，有利于统筹平衡借壳上市与IPO的监管效率，有利于市场化退市 ...
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