登记簿上被记载为所有人，因此其与发行人之间存在着直接法律关系。而，托管公司股票和债券的DTC存管体系（the DTC depository system）可以看作间接证券 访问于2010年4月16日）也认为，在有关中介化证券的泛欧洲法律框架里，破产保护是一个关键的特征。国际私法协会在2003年8月的《 ...
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规定包括票据（汇票、本票）、支票、无记名证券、抵押证券、土地债务债券及定期土地债务债券、股票、商人的指示证券、提单、仓单、载货证券、运送保险证书、寄托 【1】孙潇.公示催告有关法律问题探讨[J].山东审判，2008，(1)。 【2】咸海荣.谈谈公示催告程序[J].法规与咨询，2000，(2)。 【3 ...
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情节。例如，刑法第179 条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。 二、经济犯罪中 类犯罪的基本犯与经济违法行为恰恰处在违法和犯罪的临界点上，而经济、行政法律法规一般不处罚未完成的经济违法行为，刑法对 这些犯罪规定概括性情节以限制处罚 ...
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欺诈行为暂行办法”第十条）。2.商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，也不得向非银行金融机构和企业投资。（《商业银行法》第43条） 和代理发行债券外，不再办理证券业务。”笔者认为，我国之所以最终采取了银行业、证券业严格“分业经营”的体制，其重要原因之一就是，在我国目前金融法律法规尚不 ...
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法》（ISOL）允许风险企业以及风险投资机构采用股票期权作为酬金且给予大量税收优惠。可见美国的风险投资主体法律制度具有官助民营、多元化投资主体、多元化融资 债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式；保险公司的资金不得用于设立证券经营机构和向企业投资。”还有《所得税法》《个人所得税法》等部分法规。四 ...
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国家的金融市场进行了实证比较分析，证实了上述推论，即普通法系国家不论是股票市场还是债券市场都要比法国法系国家来的发达。 LLSV（1999）对27个发达国家 数据，构造模型进行检验，用托宾Q测定公司的价值，用国家的法律起源及其特定的法规指数测定投资者保护的程度，研究了投资者保护和控股股东的所有权对公司 ...
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激励对象授出限制性股票，激励对象也不得行使权益。第十七条上市公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、发行可转债、发行公司债券等重大事项期间， 应当由股东大会审议决定。律师事务所应当就上市公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规的规定、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表专业意见。第 ...
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期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。对于创业 月14日修订)截止到2009年8月1日已发布的创业板主要法律法规有：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2009年5月1日)《深圳证券 ...
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公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。有关单位和个人应当配合。 犯罪嫌疑人的存款、汇款、 起计算。 被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人，应当遵守下列规定： （一）遵守法律法规，服从监督； （二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况； （三） ...
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再生产，对所筹资金不具有非法占有的目的；第二，犯罪客体不同，后罪侵犯的是国家对股票和公司、企业债券的管理制度；第三，行为方式不同，后罪表现为行为人违反国家证券法律、法规，未经国务院证券主管部门批准而发行股票、债券，可能存在一定程度的弄虚作假现象；第三，数额、情节、后果要求不同， ...
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