不会对银行的安全与稳定性构成威胁；公众也不再因银行在证券业务中扮演不同角色而产生的利益冲突问题丧失对银行的信任。 1971年“投资公司协会诉货币监理官”一 aba看来是积极的， 但它对某些细节有不同看法，主要在于防火墙的适当性和监管的成本。例如，禁止人员联锁的规则可能导致增加人事成本；收入比例限制过于 ...
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情况以及法规的变化情况。这项服务类似于保荐人在企业上市后从事的主要保荐业务活动之一，即成为上市公司的市场顾问，处理与交易所和与投资者的交流沟通 豁免的除外），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了 ...
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应对电子银行的性质、监管、市场准入、业务范畴与标准、金融创新、法律责任、市场退出机制等做出明确规定。 其次是《电子签名法》。电子签名的问题是目前电子银行业务 电子化的票据既非无因证券，也不具有流通性，从而根本丧失了票据的特性，所以应当制定独立的电子资金划拨法。在该法中主要规定有关客户与银行、银行之间的 ...
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事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理，等等。对于保险业的监管，保险法对保险公司的设立、业务范围、经营规则、主管机关、处罚 能清偿到期债务的”企业，如果是 “公用企业和与国计民生有重大关系的企业，政府有关部门给予资助或者采取其他措施帮助清偿债务的”，不予宣告破产；企业已由债权人 ...
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监测系统，加强统计分析和风险监测，促进私募基金管理人加强风险控制。建立监管协作机制，配合有关部门和地方严厉打击以私募为名进行的各类非法集资活动。 六是 ，加快建设现代投资银行。要放宽准入限制，鼓励竞争，探索功能监管。抓紧研究制订证券期货经营机构设立和业务牌照管理的相关规则。要拓展基础功能，积极支持业务 ...
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注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；（二） 具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10 合同、财务会计报告等资料；（二） 询问与调查事项有关的单位和个人，要求其对有关问题做出说明、提供有关证明材料；（三） 国家规定的其他措施。委托人、 ...
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取而代之的是更加原则性的规定：“不得通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大 的市场环境。 参考文献 著作及论文： [1]李茂生、菀德军主编.中国证券市场问题报告.中国社会科学出版社2003年版，第7页。 [2]亚当?斯密.国民财富的 ...
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法人、金融消费者与投资者如何区别、确定金融消费者身份是否需要考虑金融专业知识三个问题上。 无论从当前的学理研究还是立法实践，把金融消费者局限在自然人已经成为 属于人民银行业务范围内的投诉，则转送到相关银行、保险公司、证券公司等，指导、督促其进行处理。[14] 2011年10月有媒体称，金融监管系统的 ...
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这样即使存在向离岸公司征税的法律依据，也往往总能被规避掉。 2.关于逃避外汇监管问题 （1）表现形态 离岸公司进行外贸操作后，在国内就可为该境外离岸 是转让人的财产转让文据，与离岸公司股份、债券或者其它证券相关的文据以及与离岸公司的其他业务交易有关的文据免征印花税。 [11]税收管辖权属人原则，亦称属 ...
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金融机构撤销条例》和《证券公司风险处置条例》外皆针对性不强。并且现有的法律规定过于简单，缺乏可操作性，《商业银行法》中涉及问题金融机构市场退出一共只有 比例要求、出资方式、民间资本可以进入的金融机构的业务范围、放贷资金来源；明确监管主体、监管手段、监管要求。 2.确立差异化的金融机构市场准入原则。按照 ...
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