，证券虚假陈述的被告可能是上市公司、承销的证券公司及其负有责任的董事、监事、经理，会计师事务所、资产评估公司、律师事务所等专业机构和人员。据此，当年为广 的时候应严格按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《注册会计师和独立审计》的规定。会计师执行审计业务，遇有下列情形之一时，应当拒绝出具有关 ...
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银行予以取缔。同时根据此后中国人民银行发布的《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》（以下简称《取缔通知》）（银发[1999]41号） 、虚拟交易的诈骗活动并不是集资诈骗意义上欺骗并占有他人出资资金的非法行为，而是非法设立证券公司，而后又用种种欺诈手段骗取他人钱财的行为。可以说证券 ...
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货币市场发展均具有积极意义。但是，在余额宝业务开展过程中，存在着销售、宣传推介行为不规范，风险揭示不足及风险管理不到位等法律问题，其安全性、公平性、监管 或基金公司网站进行，不通过银行或证券公司的网点。但是余额宝的运作模式和直销区别很大，如基金直销过程中必需的客户身份证、银行开户账户等用户的资料并不由 ...
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清算交收账户内的特定股票、债券、票据、贵金属等有价凭证、资产和资金，以及按照业务规则要求金融机构等登记托管结算参与人、清算参与人、投资者或者发行人提供的、 的资金，人民法院不得冻结、扣划。2、人民法院不得冻结、扣划证券公司缴存在登记结算公司的客户结算备付金。3、人民法院不得冻结、扣划新股发行验资专用帐 ...
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非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的 。由于我国对机构投资者的监管存在不少盲点，当务之急是要在法律规范中明确界定机构投资者的法律地位，厘清其业务与活动范围，明确其权利义务，将其投资管理 ...
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，金融企业与非金融企业（这些企业往往是没有固定资产的非生产型企业）签订了做证券回购业务的承包协议，该非金融企业所承担的唯一义务就是每年向发包的金融企业交 。其最终结果就是债权人没有权利追究该特定主体的民事责任，其下属的公司仅用九牛一毛的资产向债权人赔偿。这种结果对社会公众和债权人利益的侵害是极其严重的 ...
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只具备运用法律知识以及相关知识是不够的，因为学生不可避免地要处理与客户以及相关当事人、一些管理机关的关系，处理法律与国家政策的关系等，在处理这些关系的 之以必要的实地考察，如组织学生去法院旁听商事案件的审理，去公司、银行、工商局、证券公司等社会实际部门观摩。通过实地考察，可以实现如下教学目标： 其一， ...
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的融资安排来支付整体收购价款，从而使博格的道路运输车辆和静态储罐资产及经营业务转入Newco。这样交易结构改变，虽然仍需获得中国与荷兰、德国等有关 的高度重视。但是对与并购有关的一些其他法律问题诸如知识产权、劳动法、合同管理、公司治理等法律问题却尚未给予应有的重视。国外特别是发达国家的市场法规比较健全 ...
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犯罪案件之一的麦科特欺诈上市案中,包括律师事务所、会计师事务所、资产评估公司和证券公司的所有中介机构,在巨额利润的诱惑下全线失守。 湖北立华会计师 独立、客观、公正的执业原则；严格遵守职业道德准则,勤勉尽职,确保独立性,不为保住客户而放弃原则。其次,要加强对中介组织的监管力度,净化中介组织的执业环境。 ...
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《商业银行法》、《证券法》、《票据法》、《保险法》、《信托法》、《期货交易管理暂行条例》、《金融资产管理公司条例》和《外资金融机构驻华代表机构管理办法》 交易场所罪和擅自设立证券公司罪；《期货交易管理暂行条例》第65条第2款规定了期货交易所和期货经纪公司罪；《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第 ...
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