的融资方式。而在我国，必须符合私募的非公开发行标准，才可免于向证券监督管理部门申请核准，否则私募公募化、私募沦为非法集资等问题将无法根治。 大量的社会问题。 {15}如美国证券法下的D条例规定的合格投资者中的机构投资者包括商业银行、储贷协会、保险公司、证券公司、投资公司、企业开发公司、小企业投资公司、 ...
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1997，以下简称SIB1997），对开放型基金的授权等内容予以规定。随之，1997年7月又制定了英国本土的开放型基金税收管理条例（The Inland Revenue Regulations），从而为开放型基金进入市场创造了适宜的法律环境。根据这些法律规定，英国的开放型基金只要获得 ...
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还没有统一的信托法，但2000年的《受托人法》在原有的《受托人条例》和《受托人投资法》的基础上进行了完善，对受托人的行事原则、 2号令。 [19]参见证监机构字（2004）140号。2006年中国证券业监督管理委员会《证券公司集合资产管理业务实施细则》已经向社会公开征求意见。 [20]参见《中国信托业 ...
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金融活动中发生的社会关系，是指银行和其他非银行金融机构在从事金融业务活动和金融监督管理活动过程中，同其他金融主体之间发生的、与信用活动和货币流通相关联的 证券法》第178条和第179条分别规定了擅自开设证券交易场所罪和擅自设立证券公司罪；《期货交易管理暂行条例》第65条第2款规定了期货交易所和期货经纪 ...
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由属下员工为股东注册成立的专门从事股票买卖的7家炒股公司划拨资金共人民币18亿余元。另外，还在多家证券营业部通过股票质押融资人民币19.07亿元，通过这7家炒股 前者是上位法，法律效力比后者要高，当两者出现分歧时，应以国务院的《物业管理条例》为准。但根据法不溯及既往的原则，上位法并没有溯及既往的效力。 ...
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经营管理、投资、决策上发挥应有作用，也无法对管理者进行有效的监督和管理。2、运作机制不规范，难以形成对所有股东尤其是中小股东合法权益的有效保护。如 或撤销，并且可要求行为人承担法律责任。（二）完善中介服务机构的信息披露义务证券公司、资产评估机构、审计机构、律师机构和投资咨询服务机构等中介机构，基于其 ...
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1997，以下简称SIB1997），对开放型基金的授权等内容予以规定。随之，1997年7月又制定了英国本土的开放型基金税收管理条例（The Inland Revenue Regulations），从而为开放型基金进入市场创造了适宜的法律环境。根据这些法律规定，英国的开放型基金只要获得 ...
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是指的社会公众所持的股份数在一定期间内占公司股份总数的比例。在1993年《股票发行与交易管理暂行条例》第三十条也有规定，股份有限公司申请其股票在证券 的规则就不是法律，而类似于格式合同条款；虽然其制定的规则需要经国务院证券监督管理机构批准，但批准并不能让该规则成为法律。规则的功能主要在于维护监管证券 ...
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和《投资咨询法》，并于1970年颁布了《证券投资者保护法》，以有效地监督证券公司，处置陷入财务困境的证券公司并保护个人投资者的索赔请求权。 本世纪初前后，美国 看，我国新旧证券法最初是在《股票发行与交易管理暂行条例》（简称股票条例）基础上形成的。而股票条例只规范股票或者股票性投资凭证的发行与交易，并不 ...
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》明确确定的。《中国人民银行法》规定：中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行。 《证券法》第166条规定：国务院证券 分业监管体制提出了挑战。我国现在也已经出现了不同业务的交叉，如允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、债券购回；以股票质押从商业银行取得 ...
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