的其他证券业务，其设立条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全 托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务 ...
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的其他证券业务，其设立条件为：注册资本不低于人民币5亿元；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全 托管、结算，进行监管；③对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务 ...
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百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 五条之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金 ...
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的提议或指导下，这些收到的罚款应和罚没款项一并作为抚慰该违法行为受害者的基金。）规定，美国SEC通过向法院提起民事罚款诉讼并将罚款所得建立罚没收入基金 一类强制令的范围，即，证监会可以申请司法机关禁止特定证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让或者以其他方式处分财产，或者 ...
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潜在的差别。[1]（p.674）按照布莱恩的观点，非执行董事是指董事中除公司管理人员以外的其他一切董事均为非执行董事，包括普通雇员中的董事；而 应占董事总数的20%.2001年1月19日，中国证监会发出通知，要求基金管理公司（包括在筹建的公司，）必须完善治理结构，实行独立董事制度，其人数不少于全部董事 ...
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，而是由被股东集体授权的经理人员来经营。[7] 1720年，英国发生了一场由一家特许贸易公司南海公司掀起的股票投资狂潮，史称南海泡沫（South 国有企业几乎没有（当然，这并不意味着现在的国有企业都真正采用规范的公司形式管理）。1993年11月中共中央通过《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》 ...
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百八十条第四款）]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 五条之一第二款）]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金 ...
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个以上国有企业组成的有限责任公司、股份有限公司；国有企业是指财产属于国家所有的从事生产、经营活动的企业；国有事业单位是指国家投资举办管理的科研、教育、文化 是和我国对贪污罪的立法演变紧密联系的。根据新刑法第93条对国家工作工作人员的解释，笔者认为贪污罪主体的本质属性就是从事公务。 何为从事公务？根据《 ...
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百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 五条之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金 ...
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；伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪；行贿罪；受贿罪；滥用管理公司、证券职权罪等等。这种大而化之（或称之为广义）的金融犯罪概念基本上将 出版社1984年版，第165页。 [16] 我国的银行法规定我国的银行业不能从事信托投资和经营股票业务，但这与ＷＴＯ规则是冲突的。我国立法机关正在对此进行 ...
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