，确立了“发展社会主义民主，健全社会主义法制”的民主政治的发展方针，开始了由过去管理国家和社会主要是实行“人治”向主要是实行法治的转变。“有法可依，有法必依，执法必严 补贴法》、《反垄断法》、《电子商务法》，以及将国务院制定的各类税收条例上升为法律等；在服务贸易领域，需要制定《外汇管理法》、《金融机构 ...
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境外发行人公司治理的要求更加严格，要求上市公司设立独立的审计委员会。但是美国证券交易委员会对境外发行人采取了一种替代性的做法，允许董事会同时担当审计委员会的 制度的有益经验。我国创业板市场和股指期货市场就投资者适当性制度作了比较详尽的规定，通过有效的投资者适当性管理给投资者设立一定的门槛，限制风险承受 ...
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上，2008年4月23日，国务院公布《证券公司风险处置条例》，根据这一条例，国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。 ，收购个人债权资金62.262亿元，涉及6 万名个人债权人；累计弥补客户交易结算资金缺口160.106亿元，涉及900多万户正常经纪类账户。[25] 由此 ...
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。考虑到我国银行业机构数量基本饱和、目前银行业潜在风险仍然较大、懂业务会管理的专门人才仍然十分紧缺等等，从维护存款人利益和防范金融风险的角度出发， 制度、证券业的证券投资者保护基金制度、保险业的寿险补偿制度、期货业的基金和期货投资者保护基金等相关配套制度。这些配套制度的成熟程度直接关系到金融机构破产 ...
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登记存管机构为CREST，是依据《公司法》设立，香港结算公司以证券和期货条例（结算机构条例）作为设立法律依据。我国中央证券登记存管机构的设立与运行则由 规定证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。至此，在 ...
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主体的银行、非银行金融机构监管体系；以中国证券监督管理委员会为主体的证券期货监管体系；以中国保险监督管理委员会为主体的保险监管体系。对于我国银行、证券、 传递机制，增加透明度，强化金融机构的信息披露制度。 混业经营下金融衍生工具 交易和其他表外业务 的迅猛增长，或许是导致金融监管有效性下降的更为重要的 ...
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地方法院或者简易法院法官的许可状。在这种情况下，没有规定对现行犯的例外。《金融期货交易法》规定，证券交易等监视委员会的职员就一定的违反《金融期货 证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。《治安管理处罚法》第87条规定，检查公民住所应当出示县级以上人民政府公安机关开具的检查 ...
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证券交易法》规定了在购买和销售基金份额方面的各种反欺诈条例，规定投资基金发行及经销要受到证券交易委员会和国家证券交易商协会的监管；《1940年投资咨询法 我国1997年以前的基金除投资于股票市场、国债市场以外，还涉及房地产市场、期货市场、高新技术项目等；1997年以后设立的基金主要投资于股票和债券等， ...
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房地产交易和权属登记等场所，设立房地产税收征收窗口，方便纳税人。 六、市、县房地产管理部门在办理房地产权属登记时，应严格按照《中华人民共和国契税暂行条例》 一、对个人（包括个体工商户及其他个人，下同）从事外汇、有价证券、非货物期货和其他金融商品买卖业务取得的收入暂免征收营业税。 二、个人无偿赠与不动产 ...
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房地产交易和权属登记等场所，设立房地产税收征收窗口，方便纳税人。 六、市、县房地产管理部门在办理房地产权属登记时，应严格按照《中华人民共和国契税暂行条例》 一、对个人（包括个体工商户及其他个人，下同）从事外汇、有价证券、非货物期货和其他金融商品买卖业务取得的收入暂免征收营业税。 二、个人无偿赠与不动产 ...
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