金融业务活动中有关问题的通知》(银发[1999]41号)规定：非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者 集合资金的监督管理制度。我国应当借鉴国外立法经验，对集合资金的构成要件、监管、资金来源、组织形式、流动性、投资方向和范围、规模、契约内容、发起 ...
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监管职责。监管部门奉行宽松的监管理念，将工作重心转到了在制度上如何促进金融机构的发展及其利益保护。比如，SEC豁免了对从事证券经纪业务的投资银行公司的 意思，《法案》中的一些措施甚至有流于形式之嫌；不可能一劳永逸地解决全部问题。[20]很多美国媒体一针见血地指出金融改革法案中的一个先天缺陷，那就是它更 ...
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证券市场不当行为的构成，英国近年来颁布了一些法律和守则，其中与市场操纵问题有关的法律规范主要是2000年的《金融服务与市场法》以及1998年英国金融服务管理局 贸易工业部。根据1986年《金融服务法》的规定，证券与投资管理局有权对证券业务和大部分的投资活动行使监管权，是证券市场的日常监管机构，但实践中 ...
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那些享有合法知情权的金融从业人员及金融监管或行业协会工作人员，根本原因在于，这些人一般都直接经手、经办或主管金融交易、经营业务，因此，其利用相关信息非法从事 规范意义。 本罪实行行为表现为两种类型。一种是自己从事与该信息有关的证券、期货交易活动。所谓自己从事交易，不但包括以行为人自己的名义开设账户从事 ...
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资产信托监管的现状和未来出发，重点研究了我国国有资产信托监管的监管主体体系架构和监管重心转 移问题，并就监管配套制度建设同时提出了自己的看法。 关键词：国有资产 的框架，尚有许多内容需要补充和完善，特别是对于信托业务立法在国外乃立法的重点，如日本的《证券投资信托法》、《贷款信托法》都是围绕着专业的业务 ...
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、证券公司等的证券业务活动进行监督管理；依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况，等等。国家之所以要对保险业实行统一监管，是由保险经营活动的自身特点决定 ，支付汇票金额自到期日或提示付款日至清偿日的银行同期存款利息，支付取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。保险人承担赔偿责任本身就是一种无过失责任，因为 ...
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国家大致趋同，现在经济学界争论的多是在国家干预前提下如何干预和干预的力度问题。② 国家公权力必须干预金融行业，其基本原因是，金融业是一国经济运行的 》允许银行通过设立证券子公司的形式介入证券业务；1994年，日本大藏省允许五家大型城市银行设立专门从事投资银行业务的分支机构。⑥英国、日本降低监管要求，使 ...
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几乎无一例外地都与商业贿赂有着各种直接或者间接的关系。可以说，没有上市公司和证券监管机构工作人员之间的权钱交易，不会有蓝田股份的隆重上市、闪亮登场 适应原则的落实。1999年6月25日最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》已经明确昭示了这一点。 (15)参见王作富：刑法中的单位 ...
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。第一波冲击始于2007年8月份。当时危机开始集中显现，大批与次级住房贷款有关的金融机构破产倒闭，美国联邦储备委员会被迫进入降息周期。第二波冲击始于2007 监管机构曾发现美国得州大亨斯坦福集团涉及重大证券违法行为，一些专家认为这是即将发生大问题的信号，但监管机构每次都让该公司缴相对小额罚款了事。近期 ...
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证券市场不当行为的构成，英国近年来颁布了一些法律和守则，其中与市场操纵问题有关的法律规范主要是2000年的《金融服务与市场法》以及1998年英国金融服务管理局 贸易工业部。根据1986年《金融服务法》的规定，证券与投资管理局有权对证券业务和大部分的投资活动行使监管权，是证券市场的日常监管机构，但实践中 ...
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