的确定性。 （四）抢帽子交易操纵司法实践疑难问题 抢帽子交易操纵通常是指证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构以及相关投资咨询专业人员买卖或者持有相关 投资咨询机构在发布信息之前已经持有相关证券仓位的，无法根据操纵证券期货市场违法犯罪追究其法律责任。因为新闻记者、编辑、评论员等媒体从业人员，客观上 ...
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相关行政法规的规定不相协调。以编造并传播证券、期货交易虚假信息罪为例，1998年的旧《证券法》第188条规定了该类行为的法律责任：编造并且传播影响证券交易的 义务的公司、企业。与《刑法修正案（六）》之前将其主体仅限定为公司的规定相比，这一修改无疑具有进步意义。但是，这一主体范围仍然不能涵盖证券市场中的 ...
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的确定性。 （四）抢帽子交易操纵司法实践疑难问题 抢帽子交易操纵通常是指证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构以及相关投资咨询专业人员买卖或者持有相关 投资咨询机构在发布信息之前已经持有相关证券仓位的，无法根据操纵证券期货市场违法犯罪追究其法律责任。因为新闻记者、编辑、评论员等媒体从业人员，客观上 ...
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不能含有股票发行价格信息。发行人应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置作如下声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（ 监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及相关人员即对发行申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。发行人的发行申请文件和信息披露文件 ...
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案例述评：本案是民事案件，钱炳良只须承担民事赔偿责任。殷阿祥等人的股票账户都处在证券公司的管理之下，钱炳良假冒他人名义，进入他人股票账户，利用 ：一、认定行为人具有非法占有目的；二、否定是单位犯罪；三是判处死刑。这里，第一步认定非法占有目的的法律依据，就是最高人民法院2010年12月13日公布的《关于 ...
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因通过广告、通知及其他类似方式发行股票和债券而提出的诉讼请求，受适用于公司的法律支配或受发行国的法律支配。德国则对股权作了区分，分为代表公司权利的 国的重大经济利益行为，因而各国常常不允许当事人有选择与之没有任何关系的法律的自由。在证券交易过程中很多关系都表现为合同关系，这意味着当事人在合同中选择法律 ...
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效力。尽管在主体方面，其他非证券公司的投资机构或者自然人不宜完全适用这一规定，但根据法律解释中举重明轻的原则，法律对特殊主体的特别规定对于一般主体亦应 ，对资本市场基本不会造成负面影响。 五、委托理财合同无效的法律责任研究 委托理财合同被认定无效时，双方均有过错的，应根据过错大小，对损失分别承担责任， ...
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的全部资格材料及相关证明材料充分、真实、合法，所需证明的有法律意义的事实具有真实性、合法性，符合《公证法》和《公证程序规则》，可以出具公证书。公证员根据本公证事项的特殊性，结合上交所、深交所及证券登记结算有限责任公司的特殊要求，以要素式公证书的方式出具此公证书，公证词如下： ...
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，最好放在证券法第六章证券公司制度中去，并根据是故意行为还是过失行为，分设不同的法律责任。 在一个证券市场活动涉及多个民事法律关系时，其不完备的 业务规则时，即使没有对发行人或投资者造成或可能造成实质损害，但必定损害保荐人行业的信誉，在此情况下，由保荐人行业团体依据自律规则予以处罚较为合适。在证监会 ...
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功能，如大幅度增加并强化证监会的执法权力，进一步严格行政法律责任体系等。应当承认，2005年证券法在相当程度上满足了当时证券市场的阶段性制度需求。 当然， 或体现这一制度演进趋势。具体到证券法修改时的立法技术安排上，可以在证券法总则部分、证券公司制度部分、证券服务机构制度部分，规定投资者或客户获得相当 ...
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