必须在贷款之前对借款人进行严格的资信审查、项目审核；贷款之后又必须进行严格的监督和控制。这些问题有效解决的需要成为金融中介产生的基础动因。银行由于能够通过 业务活动。根据上述《条例》之规定，四家金融资产管理公司的经营范围除了吸收存款之外，几乎囊括了商业银行、投资银行、信托公司和证券公司的所有业务种类， ...
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所有资产规模在100亿美元以上的信贷机构和各类金融中介，而且可以独立制定监管条例并监督实施。并且，在新成立的机构中，消费者金融保护署（CFPA）将成为最 理财是十分相似的两类业务，却要分别适用《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《信托公司资金信托业务管理办法》的规定，形成代理关系和信托关系两个不同 ...
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新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了 比较严格的审批制度。《条例》第15条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得经营期货业务；第17条规定，期货公司业务实行许可制度，由 ...
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新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了 比较严格的审批制度。《条例》第15条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得经营期货业务；第17条规定，期货公司业务实行许可制度，由 ...
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新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了 比较严格的审批制度。《条例》第15条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得经营期货业务；第17条规定，期货公司业务实行许可制度，由 ...
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新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了 比较严格的审批制度。《条例》第15条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得经营期货业务；第17条规定，期货公司业务实行许可制度，由 ...
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处作为具体监督机构。而在1993年，成立了金融管理局。这一重大改变，加强了政府监管银行业的作用，金融管理局更加接近于“中央银行”。[9]而香港的证券公司和 月19日，中国人民银行制定并颁布了《证券公司进入银行间同业市场管理规定》和《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》，允许符合条件的券商和基金管理 ...
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》明确确定的。《中国人民银行法》规定：“中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行”。《证券法》第166条规定：“国务院证券 监管体制提出了挑战。我国现在也已经出现了不同业务的交叉，如允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、债券购回；以股票质押从商业银行取得 ...
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的事先授权或者事后追认。从某种意义来说，类似于民法中规定的无权代理行为。证券公司直接从事窃用交易行为，依据侵权行为法自己责任和过错责任的原则，无疑应当 于本案审理之前，不可能适用于本案。61992年12月11日国务院颁布的《储蓄管理条例》第31条规定：“储户遗失存单、存折或者预留印鉴的印章的，必须立即 ...
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保险法》（1995年）、《证券法》（1998年）、《电信条例》（2000年）、《银行业监督管理法》（2003年）等先后立法，尽管在立法上实际 8月1日访问。 [64]参见中国证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》（中国证券监督管理委员会公告[2008]39号）。另参见《证监会放松 ...
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