的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以证券公司为主体和商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系，在一定程度上满足了资本市场交易和 核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时监控客户资产质量情况，并有针对性地采取及时有效的 ...
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双方牵线搭桥，提供策划、咨询、承销、经纪服务的投资银行、证券公司、证券经纪人、金融市场上的各种基金以及证券交易所亦属于金融中介机构；此外，与它们 ，高等教育出版社2003年版，第89～93页；王广谦：关于加强金融中介机构整体性研究的思考，《金融研究》2003年第8期。 [5]参见John Chant： ...
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。 由此可见，《证券及期货条例》明确赋权香港证监会可以在履行纪律处分持牌人牌或注册机构的职能中实施监管和解，但要求所做出的和解，就维护投资大众的利益 守则》有关的交易。对于《收购守则》所适用的一切事宜，执行人员均可提供咨询服务及作出裁定。[18]执行人员如果认为有事项牵涉特别罕见、事关重大或难于处理的 ...
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的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以证券公司为主体和商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系，在一定程度上满足了资本市场交易和 核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时监控客户资产质量情况，并有针对性地采取及时有效的 ...
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之间的区别变得模糊起来。比如， 因特网的交互性可能使提供投资信息的机构变更象提供投资咨询的投资顾问或经纪－交易商。 据估计，目前在美国，大约有1000 几家公司效仿这种做法。 新出现的证券法问题 随着市场参与者越来越多的使用因特网 ，证券主管机关会面临着一些新的监管任务和证券法问题。而且他们会被要求为 ...
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。证券承销商还起着向投资者推荐抵押贷款证券、提供研究信息、投资咨询的工作。我国现有的证券公司、信托公司以及财务公司，只要符合中国人民银行对其净资产等方面的 级别很高，适合于保险公司、社会保证基金、住房公积金、证券投资基金等机构投资者投资，也适合于商业银行投资。但是没有明确的法律规定，就不可能让这些机构 ...
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，中国经济出版社2002年版，第192页-208页；中国证券业协会基金公会：《证券投资基金法规体系研究》，中国法制出版社2002年版，第19-21页，第 公司产生的影响发表意见。独立董事应当要求公司聘请独立财务顾问等专业机构提供咨询意见，咨询意见与独立董事意见一并予以公告。财务顾问费用由被收购公司承担 ...
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、证券公司、保险公司、基金管理公司，从事公开发行股票、公司、企业债券，发售证券投资基金份额等活动，没有获得有关部门依法批准的情形。具体又表现为未经有关部门 方案，保证处置工作的顺利进行。 8．关于共同犯罪的问题。对于担保公司、投资咨询公司等中介机构非法集资并转贷给他人的，是属于单独正犯还是与用款方构成 ...
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和其他社会公众的利益。第二，银行业具有发生支付危机的连锁效应。作为负债经营机构的银行，其负债具有充分的流动性，而资产缺乏流动性，因此银行的生存极大地 宽泛的金融服务业务，包括吸收存款、发放贷款、证券的承销和买卖、贵金属和外币交易、共同基金运作以及投资咨询，对这些业务银行不必设立独立的子公司，而是自身 ...
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批准或认可的金融机构对理财资金进行管理，从而加强了对理财资金的安全性管理。同时，《通知》要求商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务 曼兄弟的倒闭即是前车之鉴。[27] （十三）银行入股保险公司的放行 据统计波士顿咨询公司（BCG）和瑞士再保险（Swiss Re）联合发布有关中国银保业务的 ...
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