自治区、直辖市高级人民法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院： 现将《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》印发给你们，请结合审判工作实际参照 规定的内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人，其证券交易活动与该内幕信息基本吻合；（三）因履行工作职责知悉上述内幕信息 ...
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、私营企业。 （二）建立投资者、交易所、监管机构、司法机关相互联动的反内幕交易机制。 （三）适当缩小内幕人员的法定范围，将主观上没有故意的内幕信息继 ：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券 ...
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和中介者等市场主体之间必然发生偏离其原契约内容的额外成本，并由此导致对交易一方（往往是普通投资者）的利益损害，即产生负的内部效应。 因此，防止舞弊 中的不确定性和风险，保障投资人利益，并促进大众投资及证券交易中的公平竞争，即成为管理证券市场、维持交易秩序的主要目的。对投资者的保护成为证券法最具体、最 ...
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的基金努力，必然会发生利益冲突；其四，禁止管理人及其关联人士作为承销商向基金出售证券，否则也诱发利益冲突。 第二、注意义务。这是管理人应承担的积极作为义务， 已经、正在或将要从事，构成或可能构成违反信赖义务的行为，SEC（美国联邦证券交易委员会）可以向联邦地区法院提起禁止令诉讼，以寻求禁止令及其他附随 ...
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处罚。举证责任倒置确实有利于缩减监管部门的执法成本、降低执法难度，但是，合理的内幕交易举证责任倒置制度设计必须在法理上经过严密论证。 笔者认为，必须重视优化合规程 是合规程序虚置的重要因素。 上市公司、证券公司等证券市场经营主体通常通过严格的证券交易计划对内幕交易进行内部控制，相关的高管、董事、监事、 ...
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股票的协议；第3款规定：在相关第1款所允许的证券市场上的证券交易、期货市场上的期货交易，禁止内幕交易人直接或间接传达信息或导致信息被传达，如果 处两年以下有期徒刑，单处或并处20000元以下的罚金。5．台湾(地区)有关禁止内幕交易行为的立法台湾(地区)《期货交易法》第107条规定：下列各款之人，直接或 ...
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的协议；第3款规定：在相关第1款所允许的证券市场上的证券交易、期货市场上的期货交易，禁止内幕交易人直接或间接传达信息或导致信息被传达，如果 处两年以下有期徒刑，单处或并处20000元以下的罚金。 5．台湾(地区)有关禁止内幕交易行为的立法 台湾(地区)《期货交易法》第107条规定：下列各款之人，直接或 ...
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从而排除事实上的因果关系不承担损害赔偿责任。 笔者认为我国立法应该规定，在确定证券欺诈中注册会计师的侵权责任时，除非被告能证明原告的损失是由于其它因素引起 一个难点问题。如前所述，在具体案件中，受欺诈方的损失情况相当复杂，而证券交易价格受到各种因素的影响瞬息万变，因此，要准确地确定赔偿金额有一定的困难 ...
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调解方式和协商方式。这是因为《条例》第八十条明确规定了证券经营机构之间、证券经营机构与证券交易场所之间发生争议时的解决方式。而《条例》第七十 能予以受理。 对于仲裁机构的裁决，当事人应当自觉履行，如果当事人不履行，对于国内证券争议仲裁，胜诉方可以依照民事诉讼法之规定，向有管辖权的人民法院申请强制执行； ...
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定的方式赋予当事人自动地享有法律上的防卫权是符合交易习惯规则的，因此，是值得肯定的。在证券交易中，投资者也应该被认为一直是信赖信息披露人所 经常是以“恶意”出现。法律之所以对信息公开提出这么高的要求，原因就在于它对证券市场价格有举足轻重的作用力，在于投资者通过投资股市成为股份公司的股东，但是，实际上他 ...
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