原因。 交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 ...
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的，行为人应当依法承担赔偿责任。最高人民法院在《民事案件案由规定》中亦有证券内幕交易赔偿纠纷的案由 。 总体来看， 我国的法律、法规对内幕交易的相关规定 监管的目标应当是为了增进整个社会福利，不仅要保护投资者，还要帮助筹资者。市场监管的目标应当是消除证券市场中的扭曲现象，正确地引导市场参与者，使储蓄 ...
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。 二、根据Rule 10b5 提起损害赔偿之诉的构成要件 Rule 10b5 系禁止基于欺诈而买卖证券的规则。在制定的当时，仅仅是为了扩大证券法其他条款所禁止的范围，使 并无一定之规。有谓依美国证券法规则第405 条，重要事实指谨慎的投资者，在投资证券前所应获悉的事实；有依据美国证管会诉德克萨斯硫矿 ...
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年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼改革法案》等 3 公司的债权人 各州《公司法》；《 提起的诉讼案件共有264件，平均索赔金额高达860万美元；2001年提起的证券民事赔偿案件高达460件，有超过30%的美国上市公司的董事遭受了索赔诉讼 ...
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年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼改革法案》等 3 公司的债权人 各州《公司法》；《 提起的诉讼案件共有264件，平均索赔金额高达860万美元；2001年提起的证券民事赔偿案件高达460件，有超过30%的美国上市公司的董事遭受了索赔诉讼 ...
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年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼改革法案》等 3 公司的债权人 各州《公司法》；《 提起的诉讼案件共有264件，平均索赔金额高达860万美元；2001年提起的证券民事赔偿案件高达460件，有超过30%的美国上市公司的董事遭受了索赔诉讼 ...
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，对社会经济秩序有一定的影响。故，为保护投资者利益、维护证券公开发行市场秩序，从而达到促进社会经济发展的目的，各国的公开发和行制度一般 其监管职责。（来源：北大法律信息网） 「注释」 [①] 彭冰著：《中国证券法学》，高等教育出版社，2005年，P46. [②] 托马斯；#8226；李；#8226； ...
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”与“公共利益”不一定一致，它们在很多情况下是不完全一致甚至完全不一致[10]. 证券市场社会公共利益具有不确定性，但行政许可正当性的法律判断，却要依赖这个不 更被作为从源头上控制融资风险、保障市场投融资秩序、保护社会公众投资者的首要方式，是我国证券市场最受关注、最为关键的行政许可项目。《行政许可法》 ...
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公开的信息未公开，或公开不充分，以及作误导性陈述，甚至作虚假陈述，证券发行人承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构对公司的行为承担相应的法律责任。 进行投资判断的依据，必然要求公司所公开的信息能够真实地反映其经营状况。证券投资者判断的准确性，首先以投资判断的依据的真实性为必要条件。没有真实的公司 ...
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业经营模式已经在中国金融业全面推开。银行兼营信托业和证券业，信托公司兼营银行业务，证券公司介入银行业参与短期投资，金融企业大量从事非金融的实业业务，非金融部门也通过各种方式 与证券业务分离，因此，目前的银证合作受到了法律阻滞。已经出现的主要项目有：A、银证转帐。即证券投资者在银行的活期储蓄帐户和在证券 ...
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