明确限制。不适格的代客理财主体主要包括：一是根据中国证监会和中国人民银行的规定，[12]境外机构投资者在中国境内证券市场进行投资理财须经中国证监会的批准，非 投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并行到有效执行；最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚 ...
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公款犯罪是基本适用的，但对于单位负责人，尤其是对于那些由一人负责、财务管理制度不健全的公司、企业负责人所实施的将公款给他人使用的挪用公款犯罪并不完全适用。 的批复》和《关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答》中明确规定：此类违反金融法规的合同为无效合同。中国人民银行颁布的《贷款通则》第六十一条规定： ...
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入共用面积。如此一来，商品房实际交付面积大大超出预售面积，消费者都只能按实结算条款在先而被迫买下自己本不需要的面积。 预售购房过程中除了以上陷阱 国家通过严格审查预售方资格，严格预售合同登记备案制度及预售商品房建筑设计变更的审批制度，严格按照法律规定的程序和建筑施工、设计图验收以及强化对商品房预售的 ...
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、行政法规许可或授权下具备一定资质的市场经济主体，在不违背国家对特定行业管理制度的前提下，进入特定行业参与市场竞争的市场经济活动，此处经营活动遵守的市场秩序 严重扰乱市场秩序的非法经营行为的含义根据刑法第二百二十五条规定，非法经营罪是指违反国家规定，从事特定的非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的行为 ...
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年召开了第一次监管联席会议，并于2004年共同签署了金融监管分工合作备忘录，以制度形式赋予了监管联席会议积极协调配合，避免监管真空和重复监管的使命。但从运行 在该法第三章监督管理职责中对银行业监管机构的职责进行了系统规定，但没有具体条文涉及到银行消费者权益保护[16]。《商业银行法》第1条也仅指出保护 ...
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密码）后，结算系统将所输入的数据送往中心的监管账户。 七、贷款诈骗罪 贷款诈骗罪，是指（刑法第一百九十三条）以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融 非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的行为。 1、立案标准：数额在五 ...
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明确限制。不适格的代客理财主体主要包括：一是根据中国证监会和中国人民银行的规定，[12]境外机构投资者在中国境内证券市场进行投资理财须经中国证监会的批准，非 少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并行到有效执行；最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚等。 出处:中外民商裁判网 ...
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因此，一些发达国家和地区不仅监管立法非常健全，而且有一整套十分严密的监管体系和制度。然而，东南亚国家为吸引外资，自80年代起，先后推出了一系列的金融改革 年初，巴塞尔委员会公布《利率风险管理原则》，共12条。十二原则详尽规定了银行应当建立的综合性的利率风险管理机制。 1997年9月，巴塞尔委员会义公布 ...
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办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的行为,要依法承担赔偿责任。后者规定,违反本法规定应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担 。甘肃行政学院学报2003年04期 9、赵琦娴。证券市场内幕交易民事责任制度研究 .法学2003年10期 10、李丽芳、赵淑萍。内幕交易民事赔偿 ...
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，交易所、经纪公司允许会员、客户进行透支交易，违反了有关行政管理法规、规章、交易规则的规定，应当对其进行相应的行政处罚，例如将其收取的交易手续费予以收缴等。 、财产损失、受害的情况，也就不会产生传统意义上的侵权行为。而如果在结算环节，银行将客户帐上的资金错误的划给没有任何法律关系的其他企业，又没有通过 ...
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