的教育，特别要开展法律、法规咨询，以及反欺诈和守法经营教育，提高企事业单位工作人员的防范水平，减少经济犯罪案件的发生。三是广泛开展预防经济犯罪的宣传教育 ，对发现其有犯罪苗头性的予以及时的打击，以预防经济犯罪案件的发生。五是实行金融、证券、中介机构等单位大额存取款、大笔经济活动交易或发现可疑人员可疑 ...
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，是证券市场的一大顽疾。违规者有证券公司及其自营人员、基金公司及其基金经理等金融机构从业人员、期货公司及其工作人员，考虑到商业银行也开展了资产管理业务， 侵犯的是复杂客体。背信行为既侵害了委托人的财产利益，又破坏了社会主义金融证券市场秩序。在市场经济条件下，行为人基于他人委托或者法律规定处理他人财产性 ...
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，充当央行与金融机构间的桥梁和纽带。中介组织则通过为央行出具和提供具有法律效力的审计报告，接受央行委托参加与现场检查等方式协助央行进行监管工作。 三 同时也是上述检查方式的强化和必要补充。? （3）现场检查制度即央行稽核人员对金融机构进行实地检查。自美联储首创该项针对商业银行进行检查的方式后，现场检查 ...
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地区挖出一起系列特大受贿案，该地区建设银行行长梁天荣以及其他60多名金融系统及企业工作人员牵涉于内。中信实业银行深圳分行行长高森祥，更是一个腐败的 后来接管的28家城市信用社，大多已陷入支付危机。但地方政府把它作为解决海南众多金融机构因泡沫经济的破灭而可能破产的一种手段，以行政命令方式要求实现强弱合并 ...
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资产管理公司的控制。第一，公司的总裁、副总裁均由国务院任命，其高级管理人员须经人民银行审查任职资格。第二，公司收购不良贷款的范围和额度由国务院确定， 机制。由于资产管理公司的活动和其他金融机构的活动不同，因此必须格外注意其内在约束和激励机制的建立和完善，以此提高公司工作效率，防止国有资产大量流失。然而 ...
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与政府、财政部门及其他部门的关系，中央银行与商业银行、政策性银行和其他金融机构之间的关系加以规范。 「关键词」：中央银行中央银行法中央银行立法结构中央银行 目的提取比例及损益调整方法等。 5.中央银行的法律责任。主要规定中央银行及其人员在行使职权中，如果违反法律或有关规定时，应承担的法律后果。从法律 ...
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而购买产品。为避免金融从业人员推销不适合的产品给金融消费者，一些国家在立法中引入适合性规则，要求金融机构在进行产品推荐之前先收集金融消费者的相关信息，而后 会）也已将投保者视为保险消费者，如中国保监会出台的《加强保险消费者教育工作方案》。如今我国的保险产品已不限于传统的保险产品而开始向证券业扩张，这些 ...
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的罪刑规范的指引功能、教育功能和威慑功能的功效却正好相反。因为从事金融工作的人员必需熟知或者首先接触的是其所在部门的法律法规，故在其熟知的 罚金。 [19] 此处的伪币包括伪造的货币和变造的货币。 [20] 国外的典当行一般属于金融机构，有的国家如日本甚至有专门的抵押银行。在我国是否应当包括典当行是 ...
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上升，因券商从业人员犯罪引发的金融类民商事纠纷案件有所增加，涉及权证交易引发的诉讼开始出现。 第四，金融审判涉及面广泛，被诉金融机构主体增多。从案件 、德隆系列、问题券商系列案件，在审理中集中信息上报，及时提示金融机构做好应对工作。 针对金融机构自身管理方面存在的缺陷，审理过程中及时发现，及时反馈，为 ...
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会发现，所谓的迷你债券名为债券，实际上以固定的利息包装的一种高风险金融衍生产品信贷挂钩票据（credit-linked note）。迷你债券只是其对外推销的品牌而已 销售行为缺乏应有的规范约束，那么金融机构在逐利的动机下就极易发生不当销售行为。 并且，金融机构及其工作人员的误导销售行为加重了这种不平衡 ...
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