证券，资本较大公司的股票才适合进行信用交易。因而，法规对能进行信用交易的证券种类作了较严格的限制。目前日本信用交易的证券仅限于上市股票中有股利分配的 股票，如东京证券交易所规定，可以进行信用交易的股票以第一市场上市股票为限，第二市场（创业板） 上市股票、外国法人发行的股票、新股认购权证以及附新股认购权 ...
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市场准入原则和公开性原则。而我国法律原来规定了过多的对外资进入的行业和领域的限制，在外商投资公司的设立条件和程序、股票的发行和交易、外汇管理等方面的一些特别 的公司应明确规定放宽无形资产作价出资的金额在注册资本中的比例。（二）关于公司资本制度和股份发行、上市公司资本的发行与认缴，应改变现行法定资本制做 ...
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交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得 董事制度的对策。通过上述分析，可以不难发现目前我国上市公司的现状及其运行环境与独立董事职能的发挥并不完全协调。要想使独立董事真正发挥其监督职能，需要从各个方面 ...
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14日）判决“红光实业”有关当事人负有“欺诈发行股票罪”而应承担刑事责任，但从1998年12月直到2002年3月上海和成都的法院却一直在驳回投资者民事赔偿 证券法律诉讼制度和证券责任制度显然不足以预防和震慑上市公司的违法违规行为，也不利于规范公司治理和建立独立董事制度。因此，必须在加大证券侵权民事赔偿 ...
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主导的特征仍十分明显。行政监管机构在证券公司的重整和清算程序中发挥重要的主导作用。 根据《证券公司风险处置条例》，这种行政主导性体现在以下方面：第一， 转换为该金融机构或者作为母公司的金融机构或者其金融控股公司的股票或者其他所有权证券；要求将债权证券转换为股权的权力，发行新股的权力。 （三）市场化基金 ...
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了以下修改和完善： 1.强化监事会作用 新公司法规定了有限责任公司监事会的职责和议事程序，对股份有限公司的监事会也作了规定。主要内容如下：一是充实了 审议。 5.适当放松对于上市公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让限制 新公司法规定公司公开发行股份前已发行的股份，发起人自公司股票在证券交易所 ...
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的自有资金应该不少于2亿元人民币。在我国，设立保险公司需要经国务院主管部门批准，保险公司的注册资本的最低额为人民币2亿元。 如果将上述条件与其他 银行资金违规流入股市，同时，法律还规定了国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。 目前，国务院证券监管机构在具体实践中，进行了一些证券市场资金 ...
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的上市公司总市值只是帐面价值，并不能真正代表该公司的市场价值，因此股票市场的价格信息出现失真，作为国民经济晴雨表的功能被弱化。第三，在国有股所占比重大的 有不同的规定，所以，其流通的程序和步骤也各异。 就当前我国的各种情况看，可以考虑让上市公司通过发行新股的办法，降低国有股的比例；将国有股向老股东配售 ...
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被持有的事实。在我国证券市场上，尤其是上市公司收购中，一致行动人发动突然袭击扰乱目标公司正常经营的事例较多，这说明了从程序上设立门槛并严格执行的必要性。 对其再融资申请不予核准。（4）限制股票质押借款比例，包括对个别公司的股票及关联企业股票质押比例的限制。（5）对上市公司财务型股权投资设定一年以上的锁 ...
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被持有的事实。在我国证券市场上，尤其是上市公司收购中，一致行动人发动突然袭击扰乱目标公司正常经营的事例较多，这说明了从程序上设立门槛并严格执行的必要性。 对其再融资申请不予核准。（4）限制股票质押借款比例，包括对个别公司的股票及关联企业股票质押比例的限制。（5）对上市公司财务型股权投资设定一年以上的锁 ...
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