中，也有观点认为王某编造自己的从业经历，谎称自己的公司具有证券咨询业务、向公众提供虚假股票信息，还对其提供的证券咨询信息的真实有效性做夸大宣传，应该 手段收取费用属于间接的有偿证券咨询行为，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2条未经许可不能直接或间接有偿的通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券 ...
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提出，其代表的是个人投资者，不是交易所自律管理的直接对象，对于Nasdaq 因取消异常交易给其投资造成的损失，交易所不能免责，应当向其承担 以NASD 为母公司、分设NASD 市场与NASD 监管公司的架构。美国法院关于默示民事诉权的这种立场转变，一定程度上反映出法院对交易所与投资者之间的诉讼案件实行 ...
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21世纪的今天，科学技术的发展迅猛异常，其进一步的发展就不需要采用这种严格限制性的措施来激励了。恰恰相反，现在知识产权制度给科学技术的进步与发展产生消极负面效应，减缓了 和资金吸引到了该领域。例如，在药品行业，公司要追求利润，就把研发资金放在能让他们赚钱的药品上，不管其对社会的相对价值有多少。与此形成 ...
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的制度建设。针对一些人认为现在对信托业的监管过严了，中国银监会有关部门负责人曾表示，在现阶段，任何关于信托公司应该放松监管的说法，都不利于保护委托人、受益人的 第17条有关信托财产的强制执行的规定，以及2002年6月13日《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第8条第2款第（2）项的规定，即信托投资公司 ...
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一）洗钱犯罪的含义 洗钱，顾名思义就是把赃钱清洗干净，给非法的资金披上合法的外衣。它最早出现在20世纪20年代，当时美国芝加哥的一黑帮分子开了一家投币 ；对资金在金融体系内部及跨境转移，且无明确商业或正当目的活动；对客户的资金来往发生不寻常变化的均应特别引起注意，发现交易可疑的，应当按照规定时间限制和 ...
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对其他金融机构的有效管理，降低了有关金融机构尤其是银行的资信，从而将引起资金的不正常流动。对于一个为洗钱提供便利的银行，客户会时刻担心它有 和农村信用社极其联社；邮政储蓄机构；非银行类机构，包括企业集团财务公司、信托投资公司和金融租赁公司；外资金融机构，主要包括外资独资银行、中外合资银行、外国银行分行 ...
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生命周期的理财规划，由商业银行为个人客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务。[4] 尽管信托公司在我国已经发展了30余年，但我国当前 金额7649万元；全部卖出所得金额105.45万元，获利28.96万元。此外，2006年4月至5月，唐建还利用福山路营业部唐金龙资金账户下挂的李成 ...
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上可能存在疏忽，这些情况都可以导致不良贷款的出现。其中，很多的问题是出现在商业银行的审贷环节。下面本文将对期房按揭贷款纠纷形成的原因进行分析 贷款出现逾期，开发商又不履行办证责任时，银行可以要求保险公司承担保险责任，依靠保险公司承担保险责任作为还款保障。另外，北京市住房资金管理中心成立了北京市住房贷款 ...
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机构中转、投资或通过市场流通手段促其合法。该词的定义最早出现在联合国《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》上：为隐瞒或掩饰因制造、贩卖、运输任何麻醉药品或 。秋怡公司在香港将港币汇入章某的银行账户，章某达到了非法转移资金的目的，使走私获得的赃款通过银行汇兑而合法化了。 （四）以向中国投资掩护洗钱活动。 ...
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选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。这样，一方面从根本上改变了中国在计划经济体制下政府管理和经营企业 形式的多样化，银行过去那种完全不考虑项目的可行性，只是严格遵照行政指令发放贷款的做法发生了变化。企业开始为了从银行获得资金而竞争。从1979年开始 ...
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