可拥有特有的地位及其所了解的商业秘密或信息，并又往往以其掌握的尚未公开的信息优势进行证券交易，因此，从结果上看，这些人又成了内幕信息交易人员 为法律规定，不由任何人改动或变动。（3）被禁信息源不同。 根据实践，期货内幕交易信息产生于期货监管机构及自律机构（包括期货管理委员会、期货交易所、期货协会、商会 ...
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一起构成上市公司发行股票的主要工具。 什么样的发行才构成私募发行呢？美国证券交易委员会（SEC）曾于1982颁布了《506规则》对非“公开发行”即私募 股份公开上市，而上市之后的股份公司获得股权融资的唯一渠道也就是在上海、深圳证券交易所再次公开发行股票。 但我国现行法律并没有禁止上市公司私募发行，而且 ...
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信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证 券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关 依 照第一款的规定处罚。 本罪的构成要件：1、本罪的客体是国家对证券交易的管理制度和投资者的合法权益。2、客观方面表现为以其了解、掌握或者 ...
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及出售者明显比购买者拥有更多的有关其所提供的产品的相关信息。这种交易一方知道而另一方不知道的信息，我们称之为私有信息（private information）。在 损害赔偿的诉讼要求，行政机关同样可以对不法行为者依法处以行政处罚。这在证券交易中最为常见。信息披露不及时、不充分或误导，均能导致某些交易者 ...
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刑事制裁，或者情节不够严重接受行政处罚。 但是在实际操作中就容易出现问题：证券监管机构和司法机关在认识和判断上出现不一致怎么办？比如证监会查了一年 成为权威。 记得一个公开的案件，丈夫作为内幕信息的知情人，妻子声称自行进行了证券交易。后来夫妻双双受到处罚，原因就是监管机构无法查明丈夫是否告诉了妻子内幕 ...
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外大街营业部辩称，2007年4月24日，王先生申请在我公司开户，并签署了证券交易委托代理协议书等文件。王先生称未做出委托和指令的情况下，在飞机上发生 ，所提供的证据不足以说明该主张，因此，对王先生的诉讼请求，不予支持。中银证券宣外大街营业部抗辩理由成立，法院予以采信。依据法律有关规定，判决驳回了王先生 ...
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金融产品的价格产生重大影响。反市场滥用指令禁止与内幕信息有关的行为。 内幕交易的主体是拥有内幕信息的任何自然人或法人，包括发行人的行政部门、经营部门、监事 有间接途径接触内幕信息的人员。 为了最大限度地保证相关证券交易的透明性，防止内部人员在相关证券交易中滥用内幕信息，使主管机关和普通投资公众及时了解 ...
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重组消息已提前泄露，人们怀疑当天大量买入宏达股份的资金涉嫌利用内幕信息从事证券交易。 对于猖獗的内幕交易行为，投资者深恶痛绝却又习以为常，逐渐形成了畸形的 行为心理，这对于净化市场、完善投资环境极为不利。笔者认为，有效遏制内幕交易行为，应当从实体规范完善与证据规则优化两方面入手，不可有所偏废。 内幕 ...
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也主要针对此类服务提供方式。此外，根据有关法规的规定，境外证券类机构和境外证券交易所在我国境内设立的代表机构不能从事经营性活动，只有另一成员服务提供者 贸易自由化体制下，我国目前主要通过市场准入措施限制以商业存在形式提供的跨境证券期货服务，将上述有外资参与的服务提供者纳入国内产业范围，将上述外资控股的 ...
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刑事制裁，或者情节不够严重接受行政处罚。 但是在实际操作中就容易出现问题：证券监管机构和司法机关在认识和判断上出现不一致怎么办？比如证监会查了一年 成为权威。 记得一个公开的案件，丈夫作为内幕信息的知情人，妻子声称自行进行了证券交易。后来夫妻双双受到处罚，原因就是监管机构无法查明丈夫是否告诉了妻子内幕 ...
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