Suit Alerts Companies,Korea Times, Jan. 2, 2007. [60]就Jinsung公司虚报财务报表而导致投资者重大损失一事，私募股权投资基金Seoul Investment Club于2009年4月13日向韩国的水原地方法院提起诉讼，要求Jinsung公司赔偿 ...
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产生了一系列问题，再加上当初权证盘子普遍偏小容易受到价格操纵，风险防范与管理机制缺乏而投资者风险意识又非常淡漠等一系列原因，导致了我国上世纪90年代的权 防范和降低市场风险。（3）投资者、券商和其它证券从业人员的素质不断提高，自律意识日渐增强。尤其是证券投资基金等机构投资者的壮大，客观上引导了市场投资 ...
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是《刑法修正案（七）》针对基金管理公司、证券期货公司等金融行业从业人员违背客户信托义务，利用职务便利获取尚未公开的投资决策信息从事私利交易的行为， 地发现与遏制老鼠仓交易，保护投资者利益，而且能够促使相关金融机构加强主动性管理，控制从业人员金融违法犯罪风险。 【作者简介】 谢杰，上海市宝山区人民检察院 ...
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丰富金融交易品种的同时，对监管部门规制利用未公开信息交易行为提出了挑战。 由于《证券法》、《证券投资基金法》及相关配套行政法规、规章等文件明确禁止证券 修正案（七）》全新设置了利用未公开信息交易罪，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 ...
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基金制度的一个重要特征。具体来看，这也是伴随着美国投资基金业发展的一个渐进的过程。早在美国《1940投资公司法案》中，就已经要求董事会中的关联董事不 独立董事对可能产生冲突的一些领域进行监察，如关于基金购买有其关系人参与的承销辛迪加所承销的证券、关于管理基金与关系方的关联交易等。独立董事的多数原则无疑 ...
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，保护权利人物权。根据构建和谐金融的要求，物权法的颁布实施，对银行业务发展和经营管理产生极其重要的作用。 《物权法》对于商业银行而言，需要重点从以下几个方面进行 在权利质权的客体上新增加了两类重要的财产权利，即基金份额与应收账款。一是基金份额可以设定质权。我国《证券投资基金法》第70条规定：基金份额 ...
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。配售的前提一是优先配售给公司原有流通股股东，如有余额再配售给证券投资基金；二是上市公司通过配售取得足够的资金再收购或置换国有换。如果回购合法化 ⑤见国家财政部1998年印发的《国有企业在2000年开始逐步实行公司年检制度》。⑥关键管理人员是指有权力并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员。见财政部《 ...
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一级，有货币监理署、联邦储备系统、联邦存款保险公司对银行进行监管，而证券交易委员会、联邦住房放款银行委员会、联邦储备贷款保险公司、国民信贷公会管理局和 银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等，对这种“混业经营，分业监督”的现状进行管理，除了需要各主管监管部门的协调合作之外， ...
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达5801万户，其中，个人投资者为5773万户，机构投资者为28万户；证券投资基金已有33只，总规模达560亿元；股票的市价总值已达48091亿 作用，将会有力地促进股份公司之间的竞争，促使股份公司加快调整公司的内部组织结构和管理体制，从而建立起完善的法人治理结构。同时，股票发行市场上市场化程度的提高 ...
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阳光私募的社会地位。截至2010年12月31号，全国从事私募基金的管理公司共有377家，管理的证券类信托产品数量为1234个，其中，开放式产品为810个，结构化 个，总规模已经超过1200亿元，从发展规模来看，自2007年开始，开放式证券私募投资基金在开始迅速发行的步伐，到近两年更呈加速之势。从私募 ...
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