有关的法律条款载于信托契约之上。另一个变化是该法授权证券交易委员会对于任何符合公共利益和有利于保护投资者的，给予任何人任何登记、公开信息、发行信托契约或者 。但是1985年的立法没有包括共同基金的股东。所以这样法律可以说是国会和证券交易委员会在股东与公司的信息沟通方面所进行的进一步的努力。以前的立法 ...
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的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。 然而现在的 陷阱。很多不法机构或个人夸大宣传炒股软件，捏造五花八门的选股荐股功能，诱惑投资者主动联系，骗局信息服务费。 2、钓鱼式营销电话陷阱。电话营销是非法投顾的 ...
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购政策的合同效力的裁判标准，引导房产交易回归居住属性。19.依法严厉惩治证券犯罪行为，维护资本市场秩序。依法审理欺诈发行股票、债券案件，违规披露、 虚假陈述、内幕交易、操纵市场的民事案件，保障证券投资者的合法权益。支持证券投资者保护机构以诉讼代表人的身份接受投资者委托提起诉讼或者提供专门法律服务，拓展 ...
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下列转让方式之一，且可申请转换交易方式。 1、协议方式 协议转让方式主要是指投资者通过意向委托、定价委托、成交确认委托方式进行股票交易。 意向委托是投资人委托主办 证券的买卖价格，并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。 做市商的目的是提高新三板企业股票的流动性， ...
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免费业务并存的情况下，如果没有利益冲突监控机制，单纯地预期证券投资咨询机构保护市场一般投资者利益显然是不切实际的。投资咨询机构一方面收取咨询费，另一方面又对 咨询业务过程中的利益冲突问题能够及早暴露并予以规制。 利益冲突实际上属于证券投资咨询机构的内部控制问题，单纯依靠监管层查处显然不利于防范更严重的 ...
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期货犯罪以共同犯罪形态出现较为普遍,其中不乏值得探讨的疑难问题存在。本文着重就共同证券、期货犯罪中自然人与自然人、自然人与单位以及单位与单位所形成共同犯罪认定中的 的单位犯罪主体也应该是特殊主体。例如，《刑法》第181条规定的诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的自然人犯罪主体为特殊主体，即本罪的主体为证券 ...
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并无法律予以规定；3.受理诉讼以行政前置程序或刑事判决为依据，加大了中小投资者证券诉讼的难度以及维权成本；4.因果关系的证明适用谁主张谁举证的举证原则 的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如证券仲裁示范规则并加以推荐使用 7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以基本 ...
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知悉的信息；第二，该信息具有重大性（materiality），即投资者合理的认为，该信息一旦公开将对证券市场价格产生重大影响；第三，利用该信息进行交易； 采纳了同等披露的原则，即除规章明确列举的例外情形以外，一旦上市公司向证券经纪商、投资顾问、投资公司或特定股东有意披露 [7]任何重大信息，其必须同时 ...
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及托管人签订基金契约。但是基金发起人却很难代表投资者的利益，在基金的实际设立过程中表现为作为基金发起人的证券公司既是基金的发起人，也是该基金管理 如中国石化等设立基金管理公司，形成基金管理权市场的充分竞争。其次，鼓励机构投资者、大型公司集团作为基金发起人与基金管理公司发起设立基金，使发起人主体多元化。 ...
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1）由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的复杂性，增加当事人 集团福利的整体增进。 （二）深层动因 1.涉诉公司的经济政治影响 中国证券市场长期以来以为国有企业筹资解困为目的，由此形成的国内上市公司国有股，即国有 ...
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