形式要件外，《交易商入市协议》还规定，交易中心实行强行风险控制制度，当乙方（客户）账户风险率小于100%时，乙方交易保证金不足，乙方须考虑追加交易 1、XX司的上述行为已违背了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的 ...
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强化报告和检查制度第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责处理会员会籍 工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况;2.经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告; ...
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的注册资本应当是实缴资本。 国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。 《拍卖法》（ 设施和与基金管理业务有关的其他设施； （六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理 ...
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合同条款，在索赔事件发生后，及时向发包人提出索赔。 4、建立法律风险防范制度 加强建筑法及房地产法的学习和研究，及时学习最新法律规定，聘请精通建筑法 常年法律顾问，为企业管理人员举办相关法律知识讲座，提高承包人的法律风险意识，有效控制法律风险，为企业经营管理保驾护航。 【作者简介】 蔡俊，江苏省扬州市 ...
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人事管理人员中设置专门管理劳动合同及其他相关协议的管理人员；在岗位说明书及合同管理制度中明确其工作职责、工作流程；建立合同管理台账或者在OA系统中对每位员工的 作者简介】 甄灵宇，上海中融信律师事务所任职。 【注释】 摘自：甄灵宇律师著《劳动用工法律疑难与风险控制》（法律出版社2010年10月出版） ...
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能力较为欠缺。因此，鼓励有限合伙人适度执行合伙事务可有助防范潜在的代理人道德风险。 2．法律规则的完善 （1）例外规则的扩张 一般而言，作为有限合伙人享受 的组织形式仍以公司制为主，投资者通过控制董事会积极参与决策。为促进风险投资业发展，我国于2006年首次确立了有限合伙制度。单重税负、智力与资本有机 ...
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14.1一般规定14.1.1组织应建立并持续改进项目资源管理体系，完善管理制度、明确管理责任、规范管理程序。14.1.2资源管理包括人力资源管理、材料 项目的影响。16.1.2项目风险管理过程应包括项目实施全过程的风险识别、风险评估、风险响应和风险控制。16.2项目风险识别16.2.1组织应识别项目 ...
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损害要承担全部赔偿，则成千上万的公司将面临着可能会破产的风险，有限责任制度并不能避免此种风险，所以，解决产品责任等同题，必须通过责任保险等保险措施 应“揭开公司的面纱”[37]，韩德（Hand）法官也认为，仅仅通过股份所有权的控制方式并不能使子公司丧失其独立存在价值，但一个公司可能在从事交易过程中变为 ...
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运输以及预防接种中的疫苗质量进行监督检查。卫生健康主管部门依法对免疫规划制度的实施、预防接种活动进行监督检查。药品监督管理部门应当加强对疫苗上市许可 卫生健康主管部门按照应急预案的规定,成立疫苗安全事件处置指挥机构,开展医疗救治、风险控制、调查处理、信息发布、解释说明等工作,做好补种等善后处置工作。因 ...
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；企业未采取有效措施以获得、保护或行使其合法权益等[2]。(4) 企业法律风险发生的结果具有强制性。企业的经营活动如果违反法律法规,必然要承担相应的法律责任 制度执行力较差。经过近年来的努力，一些大型企业建立了不少法律风险防范与控制的管理制度，几乎涉及到了方方面面，但绝大部分得不到认真执行。这就使得 ...
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