本文从证券市场投资者出发，通过考察大金融背景下投资者所承受投资风险的变化及其市场身份地位的嬗变，探讨如何立足金融市场的特殊性，在金融企业和投资者利益均衡发展的 。 概而言之，投资者实际上是从理性状态和对产品的控制状态两个面向来界定的。在金融大背景下，金融产品的丰富性、复杂性和陌生性促使投资者逐渐向金融 ...
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的萨班斯奥克利法案。另外，还包括证券监督委员会依照法律授予证券交易所、财务会计标准委员会、证券商协会等制定规章和自治规则。美国设立了直接隶属于总统的证券 内部事务，尤其不能妨碍其自主决策。监管应有助于强化上市公司、控制股东和高管人员的信息披露义务，防范系统风险，不代替市场交易主体作判断，个体交易风险应 ...
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的母公司交易。4.母子公司之间不遵守公司的运营程序，母公司包办子公司的经营事务。5.子公司的资本金与业务风险不对称，风险的转移可能危害到社会公共利益。6 法律原则上并不限制母公司或其控股股东作为子公司的投资者，因此在跨国子公司的债权人中，还可能包括母公司以及它的控制股东。此时，我们需要反思这样一个崭新 ...
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解散，公司对外担保等，是不可能由董事长或者总经理个人所能独立决定的。交易安全的控制取决于交易事项的种类和复杂程度，不要说法律已经很公开地明示了对担保 风险之中，遭受政府处罚或者资金损失。但起诉股东仅仅依据商业风险而主张股东会决议无效的，法院不予支持。 （三）股东会决议内容限制股东个体权利或影响、损害其 ...
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判断，对违章事件及时查处，以保持良好的资产重组的市场环境；二是提高市场监管水平。根据市场的运行和变化，运用市场控制手段，把握市场供求结构和行业平衡， ，同时又要注意防止过度举债而引起的财务风险加大，避免陷入财务困境。 融资风险主要来源于以下几方面：一是资金来源的不确定性。企业资金除自有资金外均应向外界 ...
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优先发展部门，比如轻工业，主要取决于国家对企业剩余的控制能力和控制程度。对政府来说，企业国有化，无疑是最大限度地控制经济剩余，并将它们用于国家战略目标 变化调整生产计划，更无权决定生产什么。 2、企业财务体制。在产品和生产要素价格高度扭曲，企业又无权决定生产方向的情形下，必然出现一部分因政策原因而盈利 ...
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的合规？她应该向谁负责总法律顾问、首席财务官、首席执行官还是董事会？在推动一个企业自觉采纳法律要求之外的道德标准的过程中，首席合规官将起到什麽样的作用 领域的律师们拥有评估其领域内的法律和道德风险，并设计具体防范措施的专业知识，但他们却可能并不具备一个优秀的合规官所拥有的过程控制技能（合规官甚至可能不 ...
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广阔，资金短缺，并且在国内融资困难。 2.从对赌的标准上说，国内的对赌协议主要以财务绩效（如某一时段的盈利、销售额、净利润、利润区间或者复合增长率）为 对称情况，投资双方可能会选择可转换优先股。但如是融资企业接近发展的成熟阶段，随着风险的降低和不确定性的减少，使用可转换债券方式更容易被双方接受。 （四 ...
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十分明显，具体体现为上市公司内部治理和外部约束机制薄弱，证券公司治理结构和内部控制远不健全，投资者结构不尽合理，机构投资者规模偏小、发展不平衡，法治环境 条）。为了进一步缓解企业界对于诉讼风险的担忧，立法在通过之后16个月时即匆匆进行修改，明确规定企业对其在立法生效之前的会计欺诈行为，只要在2006年 ...
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。公司独立人格制度有利于集中资本、扩大投资并减少投资者的风险，在市场经济的发展过程中起着十分重要的作用。美国学者巴特尔（Butter）指出：有限 国税函[2009] 698号）中明确指出：境外投资方（实际控制方）间接转让中国居民企业股权，如果被转让的境外控股公司所在国（地区）实际税负低于12.5%或者 ...
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