、证券交易服务机构中的管理人员，如董事、监事、经理等；（3）证券发行公司在设立阶段的发起人；（4）证券投资者个人；（5）证券管理机构的工作 ”的功能丧失殆尽，更主要的是证券欺诈直接违反了证券市场赖以生存和发展的基本原则——公开、公平、公正原则，直接危及证券市场自身的生存发展，并且有可能引发金融危机和 ...
//www.110.com/ziliao/article-7754.html -了解详情
邂逅理财产品时，投资者如何抵挡其庞氏骗局的危险诱惑？笔者认为，近年来投资公司非法集资已成为金融领域内涉及面广、社会危害性严重的高频犯罪之一，严重扰乱了 、企业债券罪。非法销售信托理财产品是否构成公开发行证券？笔者认为，在投资公司非法销售信托理财产品的架构中，投资公司往往采用保底+收益理财产品吸引投资， ...
//www.110.com/ziliao/article-607988.html -了解详情
、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。(二)上交所规则1、发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺 还是要按照老的法规锁定三年。(三)深交所规则1、发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日 ...
//www.110.com/ziliao/article-487830.html -了解详情
规定。招股说明书是股份有限公司为了向社会公众招募股份，根据法律规定必须制作和公开的公司文书。 股份有限公司向证券管理部门申请向社会公众募集股份时，必须报送招股 或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。 公司发行新股的认股书应当载明的内容： 1、公司名称、住所及法定代表人姓名； 2、 ...
//www.110.com/ziliao/article-372920.html -了解详情
公司向不特定多数人推销的信托投资产品，都具有公开发行实质证券的性质，但从事这类活动的公司机构却不能纳入证监会的监管对象范围。（3）行业 把证交所视为证监会主管和领导下的下属机构。[12]特别是2005年证券法已经为证交所公司化预留了制度空间，如果继续维持证交所的公法人地位，实际上将妨碍证交所采取公司制 ...
//www.110.com/ziliao/article-367879.html -了解详情
实际持股数量转持。股权分置改革新老划断后至该办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东 。 （三）合格境外机构投资者 对于合格境外机构投资者（以下简称QFII）买卖境内上市公司股票的信息披露问题，中国证监会发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 ...
//www.110.com/ziliao/article-347768.html -了解详情
打包给 SPV，在通过一系列的包装组合，以不良资产证券化融资的方式向社会发行证券。这一过程中牵涉的环节过多，当事人链条过长使资金的最终提供者 我国证券市场国际化在证券信息监管方面的思考 2001 年中国证监会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定》，中国证券监督管理 ...
//www.110.com/ziliao/article-334334.html -了解详情
。 8.例外8： 金融机构 第八类例外保护包括由银行监管机关，比如联邦储蓄保险公司、美联储和其他机关，提供或者提供给其的包括或者相关审计，经营和状况报告的 。 全国各地都有联邦信息中心。 第四，每两年，联邦公报的办公室公开出版发行一个所有机关的通知档案。那些通知包括每一个部门自己设立的档案系统完整的 ...
//www.110.com/ziliao/article-317611.html -了解详情
难以发挥应有作用。 （一）国外实践 股票期权制肇端于1952年美国 Pfiser制药公司为避税将期权引入员工的薪酬之中，成为长期激励的经典模式。[4] 进入20世纪 ，其余部分资本可以授权董事会在公司成立后的一定期限内根据公司的实际需要而随时发行。这就使得：第一，公司在首次公开发行新股时，不必缴足全部 ...
//www.110.com/ziliao/article-286470.html -了解详情
。 (2) 1978年《关于股份有限公司合并的第三号公司法指令》 由于欧盟各成员国的公司并购制度千差万别严重阻碍了欧盟统一的企业并购市场的形成，因此，为了消除这些 并购的法律、法规和规章。主要有：1993年6月中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》、《国有企业财产监督管理条例》、 ...
//www.110.com/ziliao/article-274972.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务