关于加强上市证券公司监管的 -法学论文搜索

关于证券内幕交易民事赔偿责任研究

、承销商、会计师、相关银行职员、新闻记者等，以及与上市公司内部人员或上述人员有密切联系者。因为，上述人员与公司内幕人员之间存在雇用和被雇用关系、亲属关系以及主要包括两类：一类是发行人的董事、监事、经理及高级管理人员，证券公司、证券监管机构、中介机构、证券交易结算机构和证券服务机构的有关人员；另一类是 ...

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群体案件的诉讼形式及其价值取向

3名股民首先向哈尔滨市中级人民法院递交了起诉书，将大庆联谊石化股份有限公司和申银万国证券公司告上了法院，成为首批起诉上市公司的股民。其后，上海律师代理的评析》，法律出版社2009年版，第192～210页。 [17]参见曾庆红：关于国内形势和构建社会主义和谐社会，《学习时报》2005年3， 7，转引自 ...

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金融消费者保护体制及其相关问题

的自然人主体为例，相对于所购股票的上市公司而言，该自然人应视为投资者；而相对于提供证券交易服务的证券公司和证券交易所而言，该自然人应视为消费者。因此， 2010年12月6日第17版。 [22]中国人民银行西安分行课题组：《关于加强我国金融消费者保护的研究报告》，载《西部金融》2010年第7期，第6页。 ...

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中国房地产证券化的法律思考

政策法律环境和投资环境。 2003年 6月5日，中国人民银行发布《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》，即121号文件，以控制房地产信贷风险，其中的：有的学者认为房地产证券化是指通过发行股票或公司债券进行融资的活动，包括直接或间接成为房地产上市公司，从而使一般房地产企业与证券相融合，也包括一般 ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中规定证券开设证券交易场所、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家 ...

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论构建完善的风险投资法律环境

中共中央国务院《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》，指出：要培育有利于高新技术产业发展的资本市场，逐步建立风险投资机制，发展风险投资公司和风险的退出。《公司法》第152条规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件，公司股本总额不少于人民币五千万元；开业时间在三年以上，最近三年 ...

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中国房地产证券化的法律分析

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证券犯罪的经济分析法学分析

获取审批，也极大地浪费了社会资源。例如，就证券市场来说，由于上市公司实行严格的审批制度，审批机关拥有决定性的权力，审批过程未能完全把住质量关，而且由于市场费用。所以，对行业组织和中介机构本身也要加强整顿和监管，真正使其能够发挥协助政府监管市场觑范市场等方面的作用。四、建立和完善社会保障法社会保障 ...

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2011我国公司间相互持股的法律规制

。遗憾的是，由于该规定仅仅涉及证券公司，对于其他亟须规范的公司尤其是上市公司没有法律效力。综观我国现行公司立法规定，就公司间相互持股这一特定现象，我们可以殆尽。鉴此，联邦德国政府于1965年曾在一份针对《德国股份法》关于规制相互持股问题的政府声明书中指出：相互持股可以导致在股东大会上经营者的违反 ...

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竞争形式的选择

Report和Green bury Report，内容涉及英国公司治理的原则和具体做法。See International Financial Law Review， special supplement 1999.）值得注意的是，除了上市的开放型基金要遵循证券管理规定而必设独立董事外， ...

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