之本，同时也是存款人和贷款人的利益重心。应该看到，除商业银行之外，证券公司、保险公司、信托公司和财务公司等其他金融机构，其业务经营也同样把资金（或 的正向激励机制逐步显现。商业银行、外贸企业以及居民的汇率避险意识明显提高，主动调整自身的资金运作模式，积极调整产品结构，较为有效地规避了汇率风险。应该说， ...
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之本，同时也是存款人和贷款人的利益重心。应该看到，除商业银行之外，证券公司、保险公司、信托公司和财务公司等其他金融机构，其业务经营也同样把资金（或 的正向激励机制逐步显现。商业银行、外贸企业以及居民的汇率避险意识明显提高，主动调整自身的资金运作模式，积极调整产品结构，较为有效地规避了汇率风险。应该说， ...
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证券的最大贷款价值。（2） U 规则（Regulation U） ，适用于银行。它规定商业银行以直接或间接的证券担保方式提供的用于购买或持有政府的债券 后才能进行融资融券交易。 [ii] 在证券信用交易开始后，证券商为规避信用风险的产生所确定的维持正常交易的保证金水平。 [iii] 参见王跃东：《融资 ...
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：一是混业经营模式（亦称为银证融合模式），在此模式下，银行不仅可以经营传统的商业银行业务，而且可以跨营证券、保险、信托、金融衍生业务及其它新兴金融业务 银行持股公司可能破产的心理恐慌所引发的，属于风险的非接触性传染机制。在该案中，银行持股公司的财务危机与银行本身的经营成败并无实质性影响，只是由于公众对 ...
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堪萨斯技术企业公司。该技术公司的主要任务是为初创期的高技术公司提供商业支持服务和风险资本[58].在方式上，堪萨斯技术企业公司并没有从州财政得到任何基金 的信息生产和信息衡量提供制度性的保障。以证券市场为例，企业信息的披露和财务报表的公布都是至关重要的。禁止内幕交易和操作市场也是必不可少的。这些法律的 ...
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根除注册会计师事务所的无序竞争。例如由证监会或证券交易所委托会计师事务所对上市公司的财务报告进行审计，实行上市公司审计轮换制。第四，建立责任追究制度，加大造假者 征信服务系统”正式开通，这一系统的基础服务功能就是为在上海的各家商业银行提供个人信用报告、信息网络查询服务。这些探索对我国社会信用制度的建立 ...
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篱笆渐趋松动 [修改]金融混业的限制正在松动。修正后的《商业银行法》第43条规定，银行不得从事证券经营业务，但“国家另有规定的除外”，这为以后 结算资金强制执行。国务院证券监督管理机构对严重违法违规经营、管理失控或者存在重大财务风险的证券公司可以暂停证券业务或指定托管、接管。证券公司被暂停证券业务许可 ...
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为股金，减轻了企业还债压力，免除了企业大量还本付息的费用，有助于企业改善财务状况，降低运行成本，摆脱现实困境。再次，商业银行也利用金融资产管理公司债转股的运作，摆脱过多的呆坏帐，加快不良资产回收，增加资产的流动性，有利于防范、化解金融风险和提高其在国内外的资信及参与市场 ...
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公司的控制。尤其是公司大股东，他们在公司中持股份额大，面临的风险也相应更大，监督的结果对大股东资本收入的影响远远大于小股东，由于 体现在《股份公司法》中。 根据德国实行的“全能银行”（universal banking）原则，银行可以提供从商业银行业务到投资银行业务的广泛服务（包括信贷、信托、证券投资 ...
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银监会在《商业银行合规风险管理指引》(2006)中将合规风险界定为因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的 Act, FCPA)推动反腐败合规，并以广泛的覆盖面和严苛的制裁威慑力在反海外商业贿赂执法方面处于领先地位。 23美国执法机关制订了一系列与《反海外腐败法 ...
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