IPO招股书公布日和最终IPO日之间，要出售股票的股东可以根据SEC（美国证券交易委员会）的规定填写补充表格S-1/A，调整他们计划在IPO中出售的 的制度设计建议 (1)存量发行的主体 为了保持公司经营的稳定性和连续性，遵循《公司法》第142条的立法精神，应当对存量发行的主体作如下限制：其一，禁止 ...
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行政犯最早的理论渊源可以追溯到古罗马法关于自体恶（mala in se）和禁止恶（mala prohabita）的犯罪分类。古罗马法将古希腊伦理学中的恶性理论适用 ，那也是重申行政法的禁止性规范。例如涉及证券方面的犯罪，究竟如何界定内幕交易，何为内幕信息，何 为内幕信息的知情人员等，不研究《证券法》， ...
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情况下，内幕交易、操纵市场和虚假陈述的现象依然愈演愈烈即其明证。无论在熊市背景下，还是在牛市背景下，都要厉行资本市场法治。好制度比好运气 规定:上市公司协会是上市公司的全国性自律组织，是社会团体法人。 证交所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分。证交所自律监管源远流长，甚至长于政府行政监管的历史。 ...
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与《证券法》冲突表现在：（1）管理层收购与《证券法》第70条有关“禁止内幕交易”的规定存在冲突；（2）管理层在采取换购收购方式上受到证券法的限制 着国家对MBO立法的是，如何平衡通过MBO进行有效的产权改革和通过MBO法律制度的设计来避免重蹈俄罗斯“隐性私有化”[30]之覆辙两者之间的关系。这无疑是与 ...
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虚假财会报告罪。同时，为保护商业信息和维护正常的交易秩序，刑法还规定了内幕交易罪、泄露内幕信息罪以及侵犯商业秘密罪，公司、企业经营管理人员违背 ，（2）：13-24。 [5] 谢魁星，艾均等。内部人控制上市公司[N].证券时报，2000.8.23。 [6] （日）芝原邦尔。经济刑法[M].北京：法律 ...
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规定，立法者可以对已经掌握的、被证明具有规律性的行为模式做出强制规定（如禁止近亲结婚），这种强行性规则更多地站在“否定性”角度，多为禁止性规定， 倒置。如证券法上对上市公司、券商以及证券投资基金信息披露义务的规定，对操纵市场、内幕交易等实行“过错推定”的制度；消费者保护法上关于经营者提供详细产品说明书 ...
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、限制外资进入的领域和禁止外资进入的领域有了较明确的规定。对有些领域还有国有控股的规定，因此，现外商转让国有股股份的监管和审批制度还必须与《外商投资法》 ，有效的监管的施行是一大障碍。 除了外汇风险以外，外资主体进入证券市场较大的风险是内幕交易和操纵价格所带来的风险。根据《证券法》第183条和第184 ...
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知道他们将失去这么一笔丰厚的资金，而这笔资金将直接进入美林证券高管的腰包里。 证券和交易委员会（简称证交会）对美国银行的上述疏忽行为开出了3300 率已下降了50％。[47] 监管舞弊或由大公司的内幕操控者实施的诈骗能延伸为通货膨胀和金融泡沫，并最终导致制度危机。[48]海曼明斯克，就是关注这一问题的 ...
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包括公司法上的从属公司少数股东及债权人的问题，证券法上的内幕交易问题，税法上的非常规交易问题，及垄断法上的反垄断问题，以及国际法上的跨国公司 台湾经济部关系企业立法草案，载赖英照：《公司法论文集》，台湾，台湾证券市场发展基金会编印，1980年版，第275－276.页。 [19]参见1994国家体改委 ...
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的，也是由于内幕交易、操控股价、借银行的钱炒股票等等，罪魁祸首还是失去了信托责任的股份制。 但是美国没有像当时的欧洲一样，禁止股份制，而是采用 即可以公开发行股票募集社会资金的股份制企业。但直至1990年12月19日上海证券交易所正式开业，大规模的股份制改革还没有进入实施阶段，真正意义上的股份有限公司 ...
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