证券公司分类监管规定 -法学论文搜索

国有商业银行不良贷款对策及信贷管理制度研究

金融出版社，2000年版。 [13]庄思岳主编《银行业风险与防范》经济出版社，1998版。 [14]大和证券业务开发部编著《金融衍生产品风险管理》中国金融出版社，1991版 [15] Klingebiel，Daniela. The use of asset management companies ...

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转型中的行政法学

通说，是指有关行政机关按照法律规定的权限和程序制定和发布行政法规和规章的活动。75首先是关于行政立法的含义、特征以及分类的讨论。第一，在我国行政法学了初步研究。前注65所引沈岿书则选取其所谓之“准政府组织”中之中国证券监管机构、公立高等学校、村民自治组织、行业组织、消费者协会为个案展开研究。石红心的 ...

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转型中的行政法学——二十世纪九十年代以来中国行政法学研究透视

通说，是指有关行政机关按照法律规定的权限和程序制定和发布行政法规和规章的活动。75首先是关于行政立法的含义、特征以及分类的讨论。第一，在我国行政法学了初步研究。前注65所引沈岿书则选取其所谓之“准政府组织”中之中国证券监管机构、公立高等学校、村民自治组织、行业组织、消费者协会为个案展开研究。石红心的 ...

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融资开发型的房地产众筹的法律定位

保障体系促进房地产市场平稳健康发展的意见》, 明确要求, 严禁互联网金融企业、小额贷款公司等金融机构从事首付贷、众筹购房、过桥贷等金融杠杆配资的通知》 (银发[1999]41号) 的规定, 是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准, 以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会 ...

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尽职调查的法律关注要点

并购重组与法律尽职调查的关注重点详解--为什么要进行上市前并购重组按照中国证监会规定，发行人应当是依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，或者有限的关注重点尽管存在不同的分类，但从法律关注事项角度分析，作为法律尽职调查对象的目标公司，核心法律事项还是趋同的。这点在证监会监管体系下的上市 ...

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“对赌协议”相关法律问题初探

方面： 1、约定明确的上市转让（IPO）条款。投资方要求融资方明确保证目标企业在规定的时间内能够完成上市，以便通过股票交易实现投资回报，如到期未能成功上市，，从而将境内权益转移至境外，之后再由境外离岸公司申请在境外某证券交易所上市），如此不仅使得监管更加困难，还有可能导致资产流向海外，不利于我国经济 ...

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论我国股东派生诉讼的成本承担和司法许可

担保已经是在临时报告、年报等信息披露材料被公开的事实，而且其中有些被监管机关作为信息虚假陈述披露案件被处罚，有些进入证监会公开警告、交易所公开谴责的黑名单）（注：日本早在 1948 年制定的《证券交易》法中就有规定，董事、监事或大股东从事短线交易，股东可以公司名义提起诉讼。日本 1950年《商法典》 ...

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一词二义

，国务院下属的委员会比部要高半级。 [12]相关讨论参见高西庆：论证券监管权中国证券监管权的依法行使及其机制性制约，《中国法学》2002年第5期，第6 ）第92、69、94、110、128、130条。 [19]这恰好印证了江平先生现代公司是现代国家的缩影的论断。李建伟：论我国独立董事的职能定位，《法大 ...

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转型中的外商投资企业法

就该等公司在境外直接或间接上市作出规定，说明监管机关已着手规范离岸公司中的特殊目的公司。投资者通过离岸公司进行跨国投资，诱发了多种规避法律的情形。如在互联网等新兴信息产业领域内，境内投资者通过设立离岸公司，得以登陆海外证券市场，再将所募集的海外资金提供给投资者在国内另行注册的互联网企业， ...

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论股份公司控制股东的义务与责任

行为加以特别的义务约束，实属必要。也正基于此种考虑，本文对于控制股东义务的分类实际上也是从对业务执行和经营者的基本要求出发来进行的。控制股东到底能够对控制股东和公司之间关联交易的限制与披露问题做出详细的规定。至于虚假陈述、操纵市场、内幕交易等行为导致损失的民事赔偿责任，在现行《证券法》中 ...

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