无法律予以规定；3.受理诉讼以行政前置程序或刑事判决为依据，加大了中小投资者证券诉讼的难度以及维权成本；4.因果关系的证明适用“谁主张谁举证”的举证 的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如“证券仲裁示范规则”并加以推荐使用[7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以 ...
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在以下方面凸显其特色。 基金“走下神坛” 在我国证券市场上，基金诞生伊始，即在“稳定市场”和“高额回报投资者”的双重期望中负重前行。出于对基金“守法自觉性” 规定，代表基金份额30％以上的持有人参加，会议即可进行。但考虑到恶意投资者可能利用封闭式基金高折价的特点，购入10％的份额，同时与其他关联方共同 ...
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故苏州街营业部对由此给搏弈公司造成的预期利益损失应承担赔偿责任。案例二中期证券挪用客户股金法院一审判决赔偿3100万2003年7月，中国外贸金融租赁公司在中期 ，其合法权益就没有得到切实保护。虽然相关法律法规没有明确规定因盗卖股票给证券投资者造成损失的计算方法，但相关法律、司法解释及权威学者的观点，对 ...
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://www. umdroit. org/english/docu-ments/2007/study78/s-78-065-e. pdf, Last Visited Nov. 12，2008. [42]《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》第6、7条。 [43]祁斌：讲座《资本市场 ...
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依据缺乏周延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，探讨内幕交易的刑事责任立法的完善问题很 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责 ...
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分析其独特的价值作用与政策目标，以及应采取慎重的市场监管措施。 【关键词】证券衍生品种交易监管 【写作年份】2011年 【正文】 我国《证券法》第2条第3 例，其制度设计就是出于价值增加性的要求。[6]而其他的衍生证券并不为发行方增加资金， 而仅为投资者提供套期保值或投机的机会。区别于其他衍生工具，权 ...
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容易产生不和谐的矛盾。在客观上要求我们不仅坚决打击证券领域中的违规和犯罪，保护投资者权益，也需要加快证券市场总体发展速度。因此，就需要我们注重预防和 用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在主刑执行完毕后， ...
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排除了仲裁解决。此种立法之理由是考虑到证券投资者和证券经纪人谈判能力的差异，才授权投资者将其与证券经纪人之间的争议提交法院，而且因着眼于稳固 案 [22]中最终推翻了Wilko v Swan案所确立的原则，进而确立了仲裁庭对证券交易的管辖权。最高法院指出，对美国《联邦仲裁法》与1933年《联邦证券法 ...
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临时的或中介性的收据、担保、保证等各种利益的证明。 联邦最高法院认为证券的定义包含着一条弹性的、但不是呆板的原则，它能够应付那些 在这里，投资者虽然付出了努力，但是其努力只是名义上的（Nominal、不显著的（Insignificant），因而Howey检验的条件被满足，因而该金字塔式销售计划是证券的 ...
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蒙受损失的股民对被告公司的诉权。 公开或不作为义务说的理论基础在于，证券投资者对于有关股票的重大信息应拥有平等的了解权，即应当拥有同等的了解重大 SEC推动的立法主要包括1984年内幕交易制裁法（即ITSA），1988年内幕交易和证券欺诈执行法（即ITSFEA）等。其中将对个人刑事罚金的最高限额从1万 ...
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