的实现必须依赖于具体制度的设计和操作。在投资者因内幕交易行为(推而广之是一切证券欺诈行为)而 遭受损失时，仅仅对欺诈行为人进行罚款、判刑根本不足以维护投资者的 立法漏洞的补充。2003年1月9日最高人民法院出台了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规 定》，随着我国法律准备进一步充分， ...
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的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上 ...
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影响证券交易。 所谓谣言，一般是指行为人就某种证券发行公司的经营及其过去将来发表的虚假或能使人产生误解的陈述。谣言的内容是自己或他人的操作正在或 操作等其它违法操纵行为。 所谓安定操作，是指行为人单独或与他人合谋，违反有关 证券法规或行政命令，以固定或者稳定有价证券的市场行情为目的，在有价证券市场上所 ...
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保险公司的内部承保经理John Doyle证实，城堡金融集团公司在财务报告中所做的虚假陈述对保险人最终签发保单起了决定性的影响。 1989年11月17日，美国 向美国联邦火灾保险公司和美国国际专业保险公司提交的财务报告中都包含了虚假的财务信息。因此，判断城堡金融集团公司是否违反告知义务的关键在于，其所 ...
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最终救济的效果往往有赖于监管者的某些作为。例如，根据我国当前的规定，法院受理证券民事赔偿案件必须以证监会作出行政处罚为前提。那么也就意味着证监会如果不对损害 扭曲市场的行为提供法律依据，是促进市场健康发展的首要任务。各国证券法都会对虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈等被禁止的行为进行界定与规范，这些 ...
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其直接向审计委员会报告工作，并且由审计委员会处理公司的财务投诉问题。我国深圳证券交易所在2006年1月出台的《中小企业板投资者权益保护指引》也作出了类似 有必要修改《注册会计师法》，明确规定在会计师事务所作虚假陈述时，基于信任虚假陈述而从事证券交易的投资者有权要求会计师和会计师事务所承担连带赔偿责任， ...
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其直接向审计委员会报告工作，并且由审计委员会处理公司的财务投诉问题。我国深圳证券交易所在2006年1月出台的《中小企业板投资者权益保护指引》也作出了类似 有必要修改《注册会计师法》，明确规定在会计师事务所作虚假陈述时，基于信任虚假陈述而从事证券交易的投资者有权要求会计师和会计师事务所承担连带赔偿责任， ...
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是很好的明证；最近，好不容易有股民状告红光实业全体董事及有关中介机构虚假陈述，却遭法院裁定驳回起诉。31由此看来，规定股东表决权排除制度是切合当前实际 交易的发生，实值国内借鉴。证监会应对上述制度提出指导性意见，并授权深沪证券交易所对上市公司的关联交易进行具体监管。注释：11993年，宝安集团上海公司 ...
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，必须符合公平的价值要求。” [27] 笔者认为，10多年来，广大少数股东对中国证券市场的发展做出了重大的牺牲和贡献，现行的收购立法如果欲保护少数股东的 经济研究》2003 年第10 期，第55-57页。 [6] 宣伟华：《虚假陈述民事赔偿与投资者权益保护》，法律出版社2003年版，第217－218页 ...
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》、《公司法》等早期出台的法律了，就今年刚出台的证券民事赔偿司法解释――《关于审理证券市场虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》而言，其中的“虚假 没有法律更为可怕，司法的不公与腐败会进一步推动市场的恶性发展。对一系列惊天动地的证券犯罪大案的判决显得那么地轻描淡写（如郑百文案中“有期徒刑2年，缓期3年 ...
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