所效仿。美国修改了原来遵循英国那种银行业和证券业分业经营模式所制定的国民银行条例，改为允许商业银行成立附属机构从事证券业务。由于美国商业银行数量多（20 由外部监督和公司内部控制相结合的全方位的金融风险防范体系。内部机制不健全、风险测量工作落后、资产损失率高、抗风险能力弱化是当前我国商业银行经营管理中 ...
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的主营行业。这表明产融结合型企业集团具有较强的金融特性。如果一家控股公司中金融机构为数不多,而且金融资产总规模不大,则难以体现产融型集团的性质。[4] 的市场中通过涨价和限制生产数量轻易获得高额利润，它们也就失去了改善经营管理和降低生产成本的动力。我国正在稳步推进集团化战略的四大国有银行的低效率服务 ...
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几乎全部投资于特种国债，一方面确保了社保基金资产的安全性国家信用担保，另一方面也确保了社保基金资产的收益性在金融危机中收益率依然高达5.1%。数万亿美元 企业年金和第一支柱个人账户积累养老金比较接近而可以合并，交由竞争性的基金管理公司进行管理。管理的重点是基金的投资营运，构建符合其长期特点的投资组合、 ...
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及刑事责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外的其他未 期货交易活动，不仅包括证券投资基金法等法律、行政法规所规定的禁止基金等资产管理机构的从业人员从事损害客户利益的交易等行为，也包括证监会发布的禁止 ...
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证据。在众多的放松管制措施中，本文只讨论撤销对银行地理区域的限制和撤销金融服务业相互之间的分业限制。就地理区域限制而言，美国历史上曾存在州内和州际 法是否禁止的情况下批准具有充足资本和良好管理的银行控股公司取得设在与该银行控股公司不同州的银行的控制权或全部或绝大部分资产的申请。研究表明在州允许州内设立 ...
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试点实施细则）、《融资融券试点登记结算业务实施细则》、《证券公司监督管理条例》等规则。至此，可以看出，我国融券卖空交易的法律体系 Release No．34－42037（October 20，1999）． [17]参见贺绍奇：《金融危机背景下美国卖空监管法律制度改革评述》，载《证券市场导报》2010 ...
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所募集的资金一般用于增加资本金，在具体使用上一般是拨付给分支机构、购置资产以及作为营运资金等。但要警惕其违规进入股市，委托理睬或炒作自己股票。 不设置法定代表人，董事是实际的责任承担者。股东大会把管理权限交给董事会，公司章程细则一般都明确赋予董事会管理公司的权力。董事会通过开会以决议形式实现其权力。但 ...
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主营行业。这表明产融结合型企业集团具有较强的金融特性。如果一家控股公司中金融机构为数不多，而且金融资产总规模不大，则难以体现产融型集团的性质。 [ 垄断的市场中通过涨价和限制生产数量轻易获得高额利润，它们也就失去了改善经营管理和降低生产成本的动力。我国正在稳步推进集团化战略的四大国有银行的低效率服务（ ...
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银行案 2006年12月21日，德意志银行（DB）宣布，其资产管理部门已就关于其放纵所管理的DWS Scudder基金进行不当交易的指控分别同美国SEC和纽约州检察长 立法会又陆续制定了《证券及期货事务监察委员会条例》、《证券交易所合并条例》、《公司条例》、《证券（内幕交易）条例》、《证券（公开权益） ...
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也可考虑予以专章规定。至于非上市的商业银行、保险公司和证券投资基金管理公司的独立董事事项原则上可参酌《条例草案》执行。 立法产品的可诉性与可操作性 多头监管机构，建立一元化的政府监管机构，英国于2000年6月14日通过了《金融服务与市场法》，创设了新型监管机构FSA，对银行业、证券业、保险业、信托业等 ...
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