上市公司与投资者等利害关系人之间构成了信托法律关系。上市公司（委托人）为了向潜在的交易伙伴（受益人）证明自己的资产财务状况良好,出资委托中介机构（受托人）去 公平地权衡了在这类案件中可能涉及的各方面利益,是一个比较有效的筛选器。一方面,对于会计师事务所不实陈述有效规制,同时又防止责任过于苛重而使事务所 ...
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应该作为共同侵权人，承担共同侵权责任呢？该案例即涉及证券共同侵权责任问题。 上市公司及部分违法违规董事，应当作为虚假陈述共同侵权行为人。而对交易所而言，只是 在虚假陈述的规制中，具体在以下几个条文中： 《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书 ...
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模式的外资银行。上个世纪80年代以来，金融创新和规制解除已成为全球金融业自由化，一体化的发展趋势。英国、日本为拓展其商业银行发展空间，增强本国金融业竞争力 业务的机构分别为独立法人，独立承担法律责任，如银行控股公司、异业子公司等；后者注重对企业集团内部交易的限制和监管，包括资本流动限制、信息流动限制和 ...
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。这就需要国家进行适当干预，规制股东信息权制度，运用国家强制力保证股东的信息获取权，以平衡公司利益和股东利益。因为法律的主要作用之一乃是调整和调和种种 共同完成，结果形成了多数企业联合的企业卫星体系。关联企业由此出现并占据重要地位，而股份公司，尤其是上市公司，则处于这种卫星体系的中心。为使投资者更好地 ...
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理念，通过确认审判权力和审判义务、承认法官独立等途径实现审判权之规制，完成中国版民事诉讼理论体系建构。 法律的目的，是也应当是，在最大可能的程度 、租赁制，以及私营经济、外资企业的兴起，有限责任公司和股份公司、上市公司的出现，资本市场、产权交易和劳动力市场的活跃，使得大量的纠纷涌入法院。80年代末， ...
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。这就需要国家进行适当干预，规制股东信息权制度，运用国家强制力保证股东的信息获取权，以平衡公司利益和股东利益。因为法律的主要作用之一乃是调整和调和 共同完成，结果形成了多数企业联合的“企业卫星体系”。关联企业由此出现并占据重要地位，而股份公司，尤其是上市公司，则处于这种卫星体系的中心。为使投资者更好地 ...
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进行法律适用。 同时，从侵权责任的实体法律层面进行分析，买卖股票系投资行为，投资本身即存在盈亏风险，股票的涨跌受该上市公司的财务、经营状况、所属行业景气 》主要以反欺诈条款规制操纵证券市场行为，该法第10条b项（以下简称10b）规定：禁止任何人直接或者间接地通过州际商务、邮电通讯、证券交易等设施，使用 ...
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条明确规定违法行为人应承担损害赔偿责任；同时，第157 条也规制包括操纵证券市场在内的不正当交易行为。因此，原告除了可以根据《日本证券交易法》第159 - 》（以下简称《若干规定》） ，明确规定了虚假陈述民事责任的因果关系推定，即只要上市公司存在虚假陈述，投资人在虚假陈述期间买进或者持有股票，在虚假 ...
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，也是此意。那么，两个“可以”而致的两个“不可以”所生的漏洞如何规制？（二）此种情形，公司应予收购针对该法律漏洞，可进行以下分析：1、必要性-从公司 公司必须发行公司职工股，而仅仅是规定了新发时职工股所占比例的上限。而所有的上市公司，为了照顾本公司职工利益，几乎都用足了政策。当初作出这一规定，主要基于 ...
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与通用电气合并之际，发现其内部可能存在违反《海外反腐败》的行为。随后，卫神公司迅速通知美国司法部与证券交易委员会，并披露了其 20012004年在泰国、菲律、中国 , pp.2-3. [7][日]甲斐克则、田口守一编：《企业活动与刑事规制的国际动向》，信山社2008年版，第428页。，第428页。 [ ...
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