目的的、一系列旨在发生法律拘束力的权利义务的组合。按照国际财务报告准则第39号的定义，各种金融商品的主要差别在于其合约的具体条款及性质归类，利息的 衍生金融商品。对于股票、公司债券和证券投资基金等基础金融商品而言，投资者与发行人或服务商之间也存在信息不对称问题，但金融衍生商品存在的不对称更为明显。这些 ...
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知情人员的举证责任倒置机制。中国证监会于2010年发布的《信息披露违法行为行政责任认定规则》中规定：上市公司的董事、监事和高级管理人员如未能证明其履行义务，将 带来重大影响；台湾《证券交易法》第157条第4项规定：内幕信息是指涉及公司财务、业务或证券之市场供求，对其股票价格有重大影响，或对正当投资人之 ...
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之外，还有另外两种情形堪与英国《公益披露法》第43 H条所规定的问题异常严重的告发相对应：公司无正当理由地要求员工就特定之情事禁止 Act 748与Dodd-Frank Act 922 (a)．这不仅适用于在SEC登记的上市公司，也涵盖了那些经验管理的资金超过1亿美元私人股份企业、对冲基金。确定具体 ...
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证监会、国资委2003年8月联合发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，禁止上市公司有偿或无偿地拆借资金给控股股东及其关联方 产品的超额需求便溢出到民间借贷市场，这从需求方面解释了民间借贷存在的原因。同时，在现有条件下，民间借贷在信息、担保、交易成本等各个方面均具有 ...
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实现兼并，将被兼并方企业改组为股份制企业。商业银行合并时可以适用此《办法》。中国证监会《关于执行公司法规范上市公司信息披露的通知》中规定，兼并属于应予披露的 在合并过程中及合并完成后，均面临着保护银行债权的问题，任何疏于债权的保护，均可能造成商业银行的债权损失。这里主要涉及到债权由谁主张，商业银行的 ...
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和指导意义。 第五、强调公司法与证券法的良性协调互动。公司法、证券法在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露时，两法联系密切，但两法在组织法 、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。 其二、维护了中小股东退出公司权。目前，有些有限责任公司 ...
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促进股份流通、提升股价、增加资本、提升品牌等作用，非常有利于解决中小企业融资难的问题。 四、中关村三板的优势： 优势一： 企业基础好。中关村符合科技企业条件的 总融资额超过1000亿元人民币，其中在纳斯达克上市企业22家，占中国大陆在纳斯达克上市公司总数的近一半。 中关村获批国家自主创新示范区后，国家 ...
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方式还包括误导性陈述，较前者为广；在信息对象方面，违规披露、不披露重要信息罪也将其限于财务会计报告和其他重要信息，而后者依据该条未按照规定披露信息的 刑事法治的规律，也是证券刑法补充特性的体现。 其次，就我国的证券市场而言，存在一系列突出的问题，例如证券品种单一，上市公司一股独大，公私证券市场主体法益 ...
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内幕信息罪和编造并传播证券交易虚假信息罪的最高法定刑为10 年有期徒刑。按《刑法》 第161 条的规定，提供虚假财务报告罪最多可处3 年有期徒刑，外加不 的权力（国有股为主，高管人员为上级任命），上市公司的各项重大决策仍不时受到政府干预，甚至重大事件仍然要报告政府。政府包办市场必然延伸到出现违法犯罪后 ...
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内幕信息罪和编造并传播证券交易虚假信息罪的最高法定刑为10 年有期徒刑。按《刑法》 第161 条的规定，提供虚假财务报告罪最多可处3 年有期徒刑，外加不 的权力（国有股为主，高管人员为上级任命），上市公司的各项重大决策仍不时受到政府干预，甚至重大事件仍然要报告政府。政府包办市场必然延伸到出现违法犯罪后 ...
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